证券从业证券经纪业务章节练习(2017.03.08)

来源：考试资料网

1 就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。

2 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

3 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

4 证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。

5 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

6 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

7 售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。

8 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

9.判断题债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）

10 证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。