证券从业证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问章节练习(2017.03.08)

来源：考试资料网

1 AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

2.判断题证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。（）

3.判断题公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（）

4 我国的证券分析师行业自律组织是（）。

5.判断题证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）

6.判断题从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作，发送给客户。（）

7 （）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

8 投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

9 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。