证券从业证券交易章节练习(2017.06.04)

来源：考试资料网

1.判断题按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）

2 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

3 （）的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行

4 根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。

5.判断题证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

6.判断题在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（）

7 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

8 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

9 客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

10 关于清算的解释，以下说法正确的有（）。