证券从业证券中介机构章节练习(2018.02.19)

来源：考试资料网

1.判断题证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）

2 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

3 外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。

4.判断题证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）

5 转融通业务的原则是（）。

6 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

7 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

8 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

9 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

10.判断题律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）