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单项选择题

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）受限制。

A.表决权
B.参加权
C.分配权
D.收益权

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单项选择题

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A.募集金额
B.募集股数
C.净资产
D.票面总值
单项选择题

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。

A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.偿还性
单项选择题

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施
B.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施
D.组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
单项选择题

权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。

A.自动结算方式
B.现金结算方式
C.证券给付结算方式
D.对冲方式
单项选择题

我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D.提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金
单项选择题

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。

A.代理委托人从事证券投资
B.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C.引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人
D.在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明
单项选择题

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A.100
B.50
C.150
D.200
单项选择题

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

A.货银对付原则
B.现金交易原则
C.定期支付原则
D.信用支付原则
单项选择题

证券市场的形成与（）无关。

A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.加强金融监管
单项选择题

设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1
B.2
C.3
D.5
单项选择题

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）受限制。

A.表决权
B.参加权
C.分配权
D.收益权
单项选择题

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A.对公司财产的支配权
B.优先权利和义务
C.基本权利和义务
D.特别权利
单项选择题

下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。

A.定期存款单
B.单个股票的远期合约
C.股票价格指数的远期合约
D.远期利率协议
单项选择题

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。

A.3个月
B.6个月
C.10个月
D.12个月
单项选择题

当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。

A.一致性
B.稳定性
C.同一性
D.收敛性
单项选择题

目前我国权证实行（）回转交易。

A.T+1
B.T+2
C.T+0
D.T+3
单项选择题

《公司债券发行试点办法》规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。

A.备案制
B.核准制
C.注册制
D.批准制
单项选择题

以下关于基金管理费的说法正确的是（）。

A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C.不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D.在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
单项选择题

证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。

A.投资者
B.风险
C.年龄
D.品种
单项选择题

场外交易市场的交易制度大多采取（）。

A.做市商
B.公开竞价
C.集中竞价
D.上网竞价
单项选择题

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。

A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
单项选择题

1997年7月爆发的东南亚金融危机是以下列哪一事件作为开始的？（）

A.韩国政府被迫宣布货币贬值
B.俄罗斯发生债务危机
C.泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D.日本泡沫经济破灭
单项选择题

股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。

A.非累积优先股
B.累积优先股
C.参与优先股
D.非参与优先股
单项选择题

中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。

A.政府机构
B.事业单位
C.非盈利性公司
D.社会团体法人
单项选择题

以下关于股利政策的说法错误的是（）。

A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C.在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D.从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
单项选择题

依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

A.3亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元
单项选择题

以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A.公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来衡量公司的财务稳健性或安全性
C.通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股
D.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系
单项选择题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A.自销
B.包销
C.代销
D.直销
单项选择题

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。

A.场外市场
B.银行柜台
C.交易所
D.OTC市场
单项选择题

影响股价变动的基本因素不包括（）。

A.行业前景
B.宏观经济和证券市场运行情况
C.战争
D.公司经营状况
单项选择题

自律性组织包括证券交易所和（）。

A.证券公司
B.证监会
C.证券业协会
D.律师事务所
单项选择题

我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。

A.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B.询价方式
C.对机构投资者上网发行的方式
D.对公众投资者配售相结合的方式
单项选择题

由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A.亚洲债券
B.欧洲债券
C.龙债券
D.外国债券
单项选择题

我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。

A.国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B.企业债券
C.公司债券
D.企业中期票据
单项选择题

金融期货一般不包括（）。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
单项选择题

基金托管费是支付给（）的费用。

A.证券监督管理机构
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理人
单项选择题

以下关于金融债券的说法，错误的是（）。

A.金融债券往往有良好的信誉
B.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
C.发行金融债券是金融机构的被动负债
D.金融债券的期限以中期较为多见
单项选择题

证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

A.发行市场和交易市场
B.主板市场和二板市场
C.股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场
D.有形市场和无形市场
单项选择题

下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。

A.市场容量大，筹资能力强
B.以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C.避开直接发行股票与债券的法律要求
D.上市手续简单，发行成本低
单项选择题

证券投资基金资产估值的对象是（）。

A.基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B.基金的各项负债
C.基金的各项资产加负债
D.基金的收入与支出
单项选择题

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A.警示存在终止上市风险的特别处理
B.暂停股票上市交易
C.终止股票上市交易
D.宣告该上市公司破产
单项选择题

资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A.发起人
B.受托人
C.资金和资产存管机构
D.信用增级机构
单项选择题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A.中国证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券公司
单项选择题

股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A.配股
B.增发
C.定向增发
D.发行可转换公司债券
单项选择题

证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）

A.变更业务范围或者注册资本
B.变更公司总经理
C.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D.变更公司章程中的重要条款
单项选择题

股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A.真实资本
B.虚拟资本
C.增值资本
D.虚拟资产
单项选择题

股票按（），分为无记名股票与记名股票。

A.是否标明股东权利
B.是否记载股东姓名
C.是否标有票面金额
D.是否注明风险大小
单项选择题

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
单项选择题

以下关于我国的公司债券，说法错误的是（）。

A.我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
B.公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
C.2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
D.2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
单项选择题

关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

A.凭证式国债的发行对象仅限于个人
B.投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买
C.凭证式国债采取填制"中华人民共和国凭证式国债收款凭证"的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理
D.凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息
单项选择题

基金托管费通常按（）的一定比例提取。

A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金负债
D.基金总份额
单项选择题

作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。

A.表内业务
B.表外业务
C.中间业务
D.资产业务
单项选择题

下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。

A.投资决策权
B.收益享有权
C.基金份额转让权
D.基金信息知情权
单项选择题

开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A.基金份额面值
B.基金资产总值
C.市场的供求状况
D.基金份额净值
单项选择题

外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出。

A.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM
B.芝加哥期货交易所
C.纽约期货交易所
D.伦敦期货交易所
单项选择题

金融期货交易所不必遵循的制度是（）。

A.大户报告制度
B.无负债结算制度
C.实物交割制度
D.限仓制度
单项选择题

可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。

A.转换比例
B.转换价值
C.转换期限
D.转换数量
单项选择题

（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券投资咨询业务
D.证券自营业务
单项选择题

财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。

A.公司财产
B.现金
C.股票
D.现金以外的其他财产
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