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判断题

上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。（）

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巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险。（）
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为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（）
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一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（）
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道-琼斯股价平均数采用修正股价平均数法计算股价平均数。（）
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凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。（）
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深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。（）
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优先股票属于股票，不具有债券的若干特点。（）
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公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以外币支付。（）
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20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。（）
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按现行规定，集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境外依法发行的股票。（）
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任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（）
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基金托管人应按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（）
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我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公告，并为此要召开基金份额持有人大会。（）
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股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数期权。（）
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金融机构应按照规定建立客户身份识别制度，不得为客户开立假名账户，只可以开立匿名账户。（）
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上市公司年度报告和中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。（）
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我国《证券法》规定，所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。（）
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上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统组成。（）
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简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。（）
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证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（）
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证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。（）
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可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。（）
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我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。（）
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证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式。（）
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上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。（）
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证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（）
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结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。（）
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集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。（）
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中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。（）
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债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。（）
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。（）
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我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。（）
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在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。（）
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目前恒生指数成分股数量为38只。（）
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优先股票的股息率是不固定的。（）
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根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”指《证券法》规定的内幕信息。（）
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15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。（）
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对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。（）
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金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。（）
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根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所和设施，实行自律管理的行政单位。（）
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我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。（）
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股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。（）
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对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（）
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无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
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证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。（）
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金融债券的发行主体仅是商业银行。（）
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恒生中资企业指数即是红筹股指数。（）
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封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（）
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非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，且不可以通过分散投资来抵消。（）
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股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借入资本。（）
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企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。（）
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上市公司增发新股之后，公司注册资本不变。（）
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股票合并后，流动性有可能提高，导致股值上调。（）
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发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（）
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一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。（）
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IBM与国际货币基金组织进行了第一笔货币互换，这是互换交易的发端。（）
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一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券。（）
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确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。（）
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美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（）
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上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。（）
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