证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

单项选择题

记账式国债的特点不包括（）。

A.具有一定的风险
B.期限有长有短，适合中长期国债的发行
C.可上市转让，流通性好
D.可以记名、挂失

单项选择题

关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。

A.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
B.当事人有要求举行听证的权利
C.被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
D.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

单项选择题

有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本

单项选择题

如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。

A.20
B.18
C.55.56
D.50

单项选择题

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。

A.现金
B.1年以内的银行定期存款
C.可转换债券
D.剩余期限在397天以内的债券

单项选择题

股票的理论价格是以一定（）计算出来的未来收入的现值。

A.平均收益率
B.必要收益率
C.预期收益率
D.实际收益率

单项选择题

向四大国有商业银行定向发行的是（）。

A.长期建设国债
B.特别国债
C.记账式国债
D.凭证式国债

单项选择题

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制。

A.风险调整
B.纳税调整
C.负债调整
D.资产调整

单项选择题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。

A.联动性
B.杠杆性
C.不确定性
D.跨期性

单项选择题

我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。

A.20%
B.10%
C.30%
D.5%

单项选择题

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是（）。

A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

单项选择题

在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A.无期限国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债

单项选择题

龙债券利率的确定基准一般是（）。

A.美国联邦基金利率
B.伦敦银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率

单项选择题

非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.高管人员

单项选择题

通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。

A.开放式基金
B.封闭式基金
C.社保基金
D.企业年金

单项选择题

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.70%
B.50%
C.60%
D.90%

单项选择题

证券市场根据品种结构，可分为（）。

A.发行市场和交易市场
B.初级市场和次级市场
C.场外市场和场内市场
D.股票市场和债券市场

单项选择题

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A.上市交易的股票
B.期货
C.上市交易的国债
D.上市交易的企业债券

单项选择题

南方积极配置证券投资基金是（）。

A.QFII
B.QDII
C.FTF
D.LOF

单项选择题

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券
B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

单项选择题

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

A.反方向
B.同方向
C.无关
D.相关性低

单项选择题

预期收益水平和风险之间存在（）的关系。

A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.线性相关

单项选择题

以下关于外资股的说法，错误的是（）。

A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付
B.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
C.红筹股不属于外资股
D.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

单项选择题

除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。

A.约定出资比例
B.实缴出资比例
C.标准出资比例
D.平均出资比例

单项选择题

从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。

A.备案制
B.审批制
C.标准制
D.注册制

单项选择题

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A.通货膨胀风险
B.政策风险
C.利率风险
D.信用风险

单项选择题

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。

A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金

单项选择题

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A.企业
B.银行和非银行金融机构
C.个人
D.国外机构

单项选择题

看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。

A.期权价格
B.市场价格
C.协定价格
D.期权费加买入价格

单项选择题

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。

A.一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证

单项选择题

（）是一种既可以在场内，也可以在场外进行申购、赎回的基金。

A.SPDRs
B.LOF
C.TIPs
D.QDII基金

单项选择题

我国商业银行债券不包括（）。

A.在全国银行间债券市场发行的金融债券
B.商业银行混合资本债券
C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
D.商业银行次级债券

单项选择题

向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券

单项选择题

以下哪种风险不属于系统风险？（）

A.信用风险
B.利率风险
C.经济周期波动风险
D.政策风险

单项选择题

证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

A.变更公司章程中的重要条款
B.变更实际控制人的高级管理人员
C.变更持有5%以上股权的股东
D.变更实际控制人

单项选择题

基金托管费通常是（）。

A.逐日计算、按月支付
B.逐日计算、按周支付
C.逐月计算、按月支付
D.逐日计算、按日支付

单项选择题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。

A.12亿元
B.10亿元
C.5亿元
D.8亿元

单项选择题

2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。

A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.熊猫债券

单项选择题

上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。

A.虚假陈述
B.合法经营
C.操纵市场
D.内幕交易

单项选择题

Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

A.4
B.16
C.5
D.8

单项选择题

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（）。

A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
B.由金融机构承销
C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D.在证券交易所交易

单项选择题

在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A.存管机构
B.特定目的受托人
C.承销人
D.发起人

单项选择题

买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具

单项选择题

金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A.双方面
B.单方面
C.多方面
D.互相

单项选择题

期权到期日执行的期权属于（）。

A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权

单项选择题

金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

A.资产
B.负债
C.资产和负债
D.资产或负债

单项选择题

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

单项选择题

以下（）不属于证券交易所交易系统。

A.撮合主机
B.柜台终端
C.通信系统
D.报盘系统

单项选择题

证券投资基金所筹资金主要投向（）。

A.实业
B.房地产
C.金融工具
D.金融机构

单项选择题

（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中国证券登记结算有限责任公司成立
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立

单项选择题

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付

单项选择题

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A.所筹集资金的投向不同
B.投资主体不同
C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同

单项选择题

对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

单项选择题

金融期货中最先产生的品种是（）。

A.单只股票期货
B.债券期货
C.利率期货
D.外汇期货

单项选择题

股票指数期权的交割方式是（）。

A.现金轧差
B.交割相应指数的股票
C.交割某种股票
D.交割一揽子股票

单项选择题

股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。

A.公司经营状况
B.市场上其他证券价格或者银行存款利率
C.普通股股息
D.股票市场市盈率

单项选择题

我国第一只LOF是（）。

A.博时主题行业股票基金
B.中银国际中国精选混合型基金
C.南方积极配置证券投资基金
D.华夏上证50基金

证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

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记账式国债的特点不包括（）。

关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。

有价证券是（）的一种形式。

如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。

股票的理论价格是以一定（）计算出来的未来收入的现值。

向四大国有商业银行定向发行的是（）。

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。

我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是（）。

在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

龙债券利率的确定基准一般是（）。

非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

证券市场根据品种结构，可分为（）。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

南方积极配置证券投资基金是（）。

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

预期收益水平和风险之间存在（）的关系。

以下关于外资股的说法，错误的是（）。

除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。

从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。

（）是一种既可以在场内，也可以在场外进行申购、赎回的基金。

我国商业银行债券不包括（）。

向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

以下哪种风险不属于系统风险？（）

证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

基金托管费通常是（）。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。

2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。

上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。

Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（）。

在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

期权到期日执行的期权属于（）。

金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

以下（）不属于证券交易所交易系统。

证券投资基金所筹资金主要投向（）。

（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。

金融期货中最先产生的品种是（）。

股票指数期权的交割方式是（）。

股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。

我国第一只LOF是（）。