现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。（）

判断题

可转换债券是一种附有转股权的债券。（）

答案：正确

判断题

“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（）

答案：正确

判断题

利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（）

答案：正确

判断题

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。（）

答案：错误

判断题

社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（）

答案：错误

判断题

如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（）

答案：正确

判断题

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）

答案：正确

判断题

保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。（）

答案：错误

判断题

货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。（）

答案：错误

判断题

从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户．证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（）

答案：错误

判断题

根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（）

答案：错误

判断题

证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）

答案：错误

判断题

政府发行的债券统称国债。（）

答案：错误

判断题

红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股。（）

答案：错误

判断题

结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（）

答案：正确

判断题

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（）

答案：错误

判断题

中国不允许发行无面额股票。（）

答案：正确

判断题

《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（）

答案：错误

判断题

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（）

答案：错误

判断题

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%。（）

答案：错误

判断题

从2007年开始，我国开始在北京、上海进行境内个人直接投资海外证券市场的试点。（）

答案：错误

判断题

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额加上定期的利息的总和。（）

答案：错误

判断题

参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参加资格考试。（）

答案：错误

判断题

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（）

答案：正确

判断题

与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（）

答案：正确

判断题

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）

答案：正确

判断题

我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。（）

答案：错误

判断题

存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会（SEC）登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。（）

答案：错误

判断题

我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（）

答案：正确

判断题

长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债都可作为可交割债券。（）

答案：正确

判断题

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（）

答案：正确

判断题

现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。（）

答案：错误

判断题

我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（）

答案：正确

判断题

由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。（）

答案：错误

判断题

公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（）

答案：正确

判断题

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（）

答案：正确

判断题

事实上，股票期货均实行实物交割。（）

答案：错误

判断题

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（）

答案：正确

判断题

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）

答案：错误

判断题

证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作权人。（）

答案：正确

判断题

社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。（）

答案：错误

判断题

深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。（）

答案：错误

判断题

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（）

答案：错误

判断题

我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（）

答案：错误

判断题

资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（）

答案：错误

判断题

在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（）

答案：正确

判断题

至2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增至38只。（）

答案：正确

判断题

交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。（）

答案：正确

判断题

可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。（）

答案：错误

判断题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。（）

答案：正确

判断题

我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。（）

答案：正确

判断题

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（）

答案：错误

判断题

当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。（）

答案：正确

判断题

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。（）

答案：正确

判断题

由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。（）

答案：错误

判断题

在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（）

答案：错误

判断题

随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）

答案：正确

判断题

从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（）

答案：正确

判断题

我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。（）

答案：错误

判断题

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。（）

答案：正确

现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。（）

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可转换债券是一种附有转股权的债券。（）

“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（）

利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（）

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。（）

社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（）

如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（）

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）

保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。（）

货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。（）

从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户．证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（）

根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（）

证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）

政府发行的债券统称国债。（）

红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股。（）

结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（）

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（）

中国不允许发行无面额股票。（）

《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（）

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（）

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%。（）

从2007年开始，我国开始在北京、上海进行境内个人直接投资海外证券市场的试点。（）

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额加上定期的利息的总和。（）

参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参加资格考试。（）

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（）

与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（）

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）

我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。（）

存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会（SEC）登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。（）

我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（）

长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债都可作为可交割债券。（）

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（）

现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。（）

我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（）

由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。（）

公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（）

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（）

事实上，股票期货均实行实物交割。（）

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（）

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）

证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作权人。（）

社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。（）

深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。（）

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（）

我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（）

资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（）

在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（）

至2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增至38只。（）

交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。（）

可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。（）

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。（）

我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。（）

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（）

当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。（）

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。（）

由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。（）

在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（）

随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）

从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（）

我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。（）

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。（）