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多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备（）条件。

A.有固定的业务场所和相应设施
B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度

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多项选择题

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。

A.一级市场
B.场外市场
C.初级市场
D.场内市场
多项选择题

下列关于有价证券的表述中，错误的有（）。

A.有价证券一般标有票面金额
B.有价证券是一种虚拟资本
C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
多项选择题

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。

A.政府债券
B.股份制银行发行的股票
C.可转换公司债券
D.金融债券
多项选择题

可以投资证券市场的各类基金包括（）。

A.社保基金
B.证券投资基金
C.企业年金
D.社会公益基金
多项选择题

我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。

A.证券业协会
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.证券公司
多项选择题

关于证券市场的发展史，以下说法正确的是（）。

A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
D.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
多项选择题

以下关于派发股利的说法中正确的有（）。

A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日
C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
D.派发日，即股利正式发放给股东的日期
多项选择题

股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.记名股票
B.普通股
C.不记名股票
D.优先股
多项选择题

关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。

A.股票本身有价值
B.股票只是一张资本凭证
C.股票的市场价格由股票的价值决定
D.股票内在价值是股票未来收益的现值
多项选择题

按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。

A.不可赎回优先股
B.可转换优先股
C.可赎回优先股
D.不可转换优先股
多项选择题

普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。

A.公司的经营环境
B.公司对现金的需要
C.股东所处的地位
D.公司进入资本市场获得资金的能力
多项选择题

有限售条件股份包括（）。

A.其他内资持股
B.国有法人持股
C.外资持股
D.国家持股
多项选择题

一般来说，债券具有如下特征（）。

A.流动性
B.永久性
C.安全性
D.收益性
多项选择题

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。

A.息票累积债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.实物债券
多项选择题

短期国债的一般特征是（）。

A.偿还期限为1年或1年以内
B.在货币市场占有重要地位
C.偿还期限为2年或2年以内
D.流动性强
多项选择题

储蓄国债（电子式）的特点是（）。

A.收益安全稳定
B.采用实名制，可以背书转让
C.由财政部负责还本付息，免缴利息税
D.采用实名制，不可流通转让
多项选择题

保证公司债券的担保人可以是（）。

A.政府
B.信誉好的银行
C.发行人自身
D.举债公司的母公司
多项选择题

我国的企业债券和公司债券在以下（）方面有所不同。

A.发行方式以及发行的审核方式不同
B.担保要求不同
C.发行主体的范围不同
D.发行定价方式不同
多项选择题

外国债券在发行法律方面的特性有（）。

A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B.受发行地所在国有关法规的管制和约束
C.必须经官方主管机构批准
D.不必须经官方主管机构批准
多项选择题

与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。

A.存在信用风险
B.存在汇率风险
C.发行规模大
D.资金来源广
多项选择题

决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。

A.基金投资标的
B.宏观经济形势
C.基金投资范围
D.基金本身投资期限的长短
多项选择题

LOF与ETF的不同之处在于LOF（）。

A.不一定采用指数基金模式
B.以现金形式申购和赎回
C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D.不是主动管理型基金
多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（）等权利。

A.依据规定要求召开基金份额持有人大会
B.分享基金财产收益
C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D.参与分配清算后的剩余基金财产
多项选择题

证券投资基金的资产总值包括（）。

A.基金拥有的各类证券的价值
B.银行存款本息
C.基金应收的申购基金款
D.其他投资所形成的价值
多项选择题

按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。

A.信用衍生工具
B.股权类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.利率衍生工具
多项选择题

金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。

A.每日结算的制度
B.逐日盯市的制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度
多项选择题

下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。

A.目前，上交所和深交所的权证实行T+0回转交易
B.履约担保系数由交易所发布，并可以适时调整
C.只有标的证券的发行人才能发行权证
D.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，权证发行人应提供履约担保
多项选择题

我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，（）均成为新的发起或承销主体。

A.资产管理公司
B.证券公司
C.信托投资公司
D.保险公司
多项选择题

证券市场上的机构投资者包括（）。

A.企业和事业法人
B.金融机构
C.政府机构
D.各类基金
多项选择题

根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A.企业债券
B.可转换为股票的公司债券
C.股票
D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
多项选择题

会员制证券交易所设立以下哪些机构？（）

A.董事会
B.理事会
C.会员大会
D.监察委员会
多项选择题

证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。

A.会员管理规则
B.交易规则
C.其他有关规则
D.上市规则
多项选择题

债券分期付息方式一般分为（）。

A.按年付息
B.按季付息
C.半年付息
D.按月付息
多项选择题

下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，正确的是（）。

A.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
B.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
C.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同
D.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多
多项选择题

注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。

A.证券投资咨询
B.财务顾问业务
C.证券经纪
D.证券自营
多项选择题

证券公司主要业务包括（）。

A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务
多项选择题

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度
多项选择题

融资融券业务的风险指标规定包括（）。

A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备（）条件。

A.有固定的业务场所和相应设施
B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
多项选择题

我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。

A.事后处理
B.谈话提醒
C.行政干预
D.事前监管
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