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判断题

根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（）

答案： 错误
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判断题

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（）
答案： 错误
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企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。（）
答案： 错误
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政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。（）
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全国社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。（）
答案： 错误
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证券具有极高的流动性必须满足三个条件，即很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。（）
答案： 正确
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交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。（）
答案： 正确
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汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较为有利，则股价会上升；反之会下降。（）
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有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。（）
答案： 错误
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行业与部门因素影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。（）
答案： 错误
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根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（）
答案： 正确
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股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。（）
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国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（）
答案： 错误
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股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。（）
答案： 正确
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在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为附权股或含权股。（）
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汇金公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，汇金债券被定为地方政府债券。（）
答案： 错误
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证券公司次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）
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股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。（）
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欧洲债券票面使用的货币一般是可以自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等；也有使用复合货币单位的，如特别提款权。（）
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国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时，债券基金收益会随之下降。（）
答案： 错误
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债券收益表现为利息收入、资本损益和再投资收益，其中，资本损益就是自买入债券或是自上次付息至卖出债券这段时间的利息收益表现形式。（）
答案： 错误
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附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（）
答案： 错误
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基金托管人是基金投资收益的受益人。（）
答案： 错误
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目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（）
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政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。（）
答案： 错误
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保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能支付利息。（）
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龙债券一般是到期还本付息的债券。（）
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中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，它是中国首家公司制交易所，注册资本为5亿元人民币，董事会是公司的权力机构。（）
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金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（）
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ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。（）
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远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。（）
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封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（）
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证券投资基金的管理费用通常按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（）
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根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（）
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在债券定价发行方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）
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基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。（）
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证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
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封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。（）
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根据《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（）
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金融衍生工具按照交易场所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。（）
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大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。（）
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我国债券远期交易期限最短为7天，最长为365天，其中7天品种最活跃，交易成员可在此区间内自由选择交易期限，不得展期。（）
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债券票面利率也被称为实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（）
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在美国，Alt-A贷款的对象是信用评分较高且信用记录较强的个人。（）
答案： 错误
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股票基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。（）
答案： 错误
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在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。（）
答案： 正确
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《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接受、分析。（）
答案： 正确
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证券交易都必须按照先时间优先，后价格优先为序的原则进行。（）
答案： 错误
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可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。（）
答案： 错误
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以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。（）
答案： 正确
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根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。（）
答案： 错误
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证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（）
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基金资产总值-基金负债总额=基金资产净值。（）
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中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（）
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证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制，二是以美国为代表的核准制。（）
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我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内，提供年度报告。（）
答案： 错误
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明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪。（）
答案： 正确
判断题

证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。（）
答案： 正确
判断题

证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。（）
答案： 错误
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