多项选择题

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。

A.法律风险
B.财务风险
C.汇率风险
D.道德风险

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多项选择题

证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。

A.会员管理规则
B.交易规则
C.其他有关规则
D.上市规则

多项选择题

中小板综合指数的编制（）。

A.以股票发行量为权重
B.以最新自由流通股本数为权重
C.以2005年6月7日为基日
D.以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

多项选择题

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A.息票累积债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.实物债券

多项选择题

在证券市场上，证券发行人主要是（）。

A.个人
B.企业
C.金融机构
D.政府

多项选择题

指数基金的优势包括（）。

A.风险投资
B.风险较小
C.可作为避险套利的工具
D.费用低廉

多项选择题

按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。

A.不可赎回优先股
B.可转换优先股
C.可赎回优先股
D.不可转换优先股

多项选择题

股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.记名股票
B.普通股票
C.不记名股票
D.优先股票

多项选择题

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度

多项选择题

下列描述不正确的有（）。

A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品
C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

多项选择题

注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。

A.证券投资咨询
B.与证券投资活动有关的财务顾问业务
C.证券经纪
D.证券交易

多项选择题

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）。

A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C.发行人股权清晰
D.发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷

多项选择题

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。

A.筹资成本相同
B.都是直接融资的手段
C.都是间接融资的手段
D.都是经济主体筹措资金的手段

多项选择题

金融债券的发行目的是（）。

A.筹资用于某种特殊用途
B.改变金融机构本身资产负债结构
C.提高被动负债
D.增加核心资本

多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。

A.有固定的业务场所和相应设施
B.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度

多项选择题

下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的？（）

A.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
B.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
C.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同
D.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多

多项选择题

证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为（）。

A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场

多项选择题

金融期货主要包括（）。

A.利率期货
B.货币期货
C.股票期货
D.股票指数期货

多项选择题

对上市公司的监管包括（）。

A.公司治理监管
B.并购重组的监管
C.信息披露的监管
D.合规经营监管

多项选择题

储蓄国债（电子式）的特点是（）。

A.收益安全稳定
B.采用实名制，可以背书转让
C.由财政部负责还本付息，免缴利息税
D.采用实名制，不可流通转让

多项选择题

我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同？（）

A.发行方式以及发行的审核方式不同
B.担保要求不同
C.发行主体的范围不同
D.发行定价方式不同

多项选择题

有担保的美国存托凭证是由（）三方签署存券协议。

A.承销商
B.中央存托公司
C.存券银行
D.托管银行

多项选择题

当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。

A.债权人之后
B.债权人之前
C.普通股之前
D.普通股之后

多项选择题

下列有关可转换债券的表述，正确的是（）。

A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
B.可转换公司债券应半年或1年付息1次
C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

多项选择题

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。

A.法律风险
B.财务风险
C.汇率风险
D.道德风险

多项选择题

证券公司合规负责人，其履职保障包括（）。

A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.参与公司经营决策

多项选择题

在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者（）。

A.认购成本不同
B.到期收益率相同
C.认购成本相同
D.到期收益率不同

多项选择题

设立证券公司需要符合的条件有（）。

A.有完善的风险管理和内部控制制度
B.有与公司经营范围相应的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

多项选择题

对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。

A.在公司财产清偿时后于普通股票
B.在公司财产清偿时先于普通股票
C.风险相对较小
D.股息收益稳定

多项选择题

与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。

A.存在信用风险
B.存在汇率风险
C.发行规模大
D.资金来源广

多项选择题

我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。

A.证券业协会
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.证券公司

多项选择题

特殊类型基金包括（）。

A.保本基金
B.分级基金
C.上市开放式基金
D.QDII基金

多项选择题

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。

A.对股票价格可能产生重大影响的信息
B.临时报告
C.经营状况
D.财务状况

多项选择题

普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司（）。

A.未来发展需要
B.税后利润的多少
C.负债总额
D.资产总额

多项选择题

我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，（）均成为新的发起或承销主体。

A.资产管理公司
B.证券公司
C.信托投资公司
D.保险公司

多项选择题

我国的商业银行债券包括（）。

A.商业银行次级债券
B.商业银行发行的金融债券
C.政策性银行金融债券
D.商业银行混合资本债券

多项选择题

下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。

A.公司成立的日期
B.股票的编号
C.股票种类
D.公司名称

多项选择题

证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。

A.法律法规
B.中国证券业协会和证券交易所的自律规则
C.所在机构内部的规章制度
D.行业公认的职业道德和行为准则

多项选择题

当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对该股票实行（）。

A.终止上市
B.暂停上市
C.退市风险警示
D.特别处理

多项选择题

股份公司上市后增资的方式有（）。

A.向不特定对象公开募集股份
B.非公开发行股票
C.向原股东配售股份
D.发行可转换公司债券

多项选择题

目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有（）。

A.在原STAQ系统挂牌的股票
B.证券交易所挂牌的股票
C.在原NET系统挂牌的股票
D.沪、深证券交易所退市公司股票