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判断题

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（）

答案： 错误
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《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。（）
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全国社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。（）
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上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同。（）
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我国《公司法》规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。（）
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远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。（）
答案： 错误
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金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。（）
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证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。（）
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目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）
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中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。（）
答案： 错误
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保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能支付利息。（）
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根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（）
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上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。（）
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基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。（）
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附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（）
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证券投资基金筹集的资金主要投向实业。（）
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封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。（）
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证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。（）
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基金管理人不能代表基金份额持有人行使诉讼权利或者实施其他法律行为。（）
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上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（）
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根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）
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在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为附权股或含权股。（）
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目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（）
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股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。（）
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金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。（）
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从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。（）
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1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持4%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。（）
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中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（）
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证券公司向客户融券不应当向客户收取保证金。（）
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NASDAQ综合指数是以股票交易为权数来计算的。（）
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从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。（）
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股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。（）
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ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。（）
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金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。（）
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中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。（）
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政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。（）
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股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（）
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虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（）
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权证的存续时间即权证的有效期，目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上12个月以下。（）
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金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（）
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在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（）
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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（）
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新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。（）
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证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（）
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存托凭证代表外国公司股票、债券等。（）
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我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内，提供年度报告。（）
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一般的可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在。（）
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《公司债券发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。（）
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证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。（）
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1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。（）
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政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。（）
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购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。（）
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根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司（代码600837）应列为“综合类证券公司大类”（12121）。（）
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证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。（）
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证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。（）
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股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。（）
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我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元，应当由承销团承销。（）
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封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（）
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企业板上市公司独立董事基于独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。（）
答案： 错误
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证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。（）
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证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷。（）
答案： 正确
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