单项选择题

证券公司建立的风险控制指标体系应以（）为核心。

A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产

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单项选择题

上市公司的董事会秘书由（）提名。

A.董事会
B.总经理
C.股东大会
D.董事长

单项选择题

修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。

A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日

单项选择题

国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（）万元人民币。

A.5；5000
B.4；6000
C.3；500
D.2；600

单项选择题

2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购

单项选择题

根据中国证监会对上市公司的辅导规定，辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

A.至少2种；2次以上
B.至少1种；2次以上
C.至少2种；4次以上
D.至少1种；1次以上

单项选择题

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A.500
B.600
C.1000
D.2000

单项选择题

报酬请求权是（）的职权。

A.董事
B.独立董事
C.监事
D.总经理

单项选择题

债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.15；20
B.15；30
C.20；35
D.30；45

单项选择题

凭证式国债是一种（）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（）每年确定。

A.可流通中国证监会和中国人民银行
B.可流通财政部和中国人民银行
C.不可流通财政部和中国人民银行
D.不可流通财政部、中国人民银行和中国证监会

单项选择题

公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。

A.1
B.2
C.5
D.10

单项选择题

发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。

A.委托理财所涉及的投资对象
B.用于委托理财的金额
C.资金存放是否安全
D.最近3年资金闲置额

单项选择题

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（）。

A.审计回顾阶段
B.计划阶段
C.实施审计阶段
D.审计完成阶段

单项选择题

股份有限公司应在创立大会结束后（）天内申请设立登记。

A.15
B.30
C.60
D.120

单项选择题

国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。

A.10
B.15
C.20
D.30

单项选择题

发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（）。

A.认购证方式
B.储蓄存单方式
C.全额预缴、比例配售
D.网上定价、竞价发行

单项选择题

主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A.1
B.3
C.6
D.12

单项选择题

中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。

A.《证券法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《上市公司证券发行试行办法》
D.《公司法》

单项选择题

发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

单项选择题

发行人应在披露上市公告书后（）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A.5
B.7
C.8
D.10

单项选择题

保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题

回售条款相当于债券持有人（）。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的1张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.同时持有发行人出售的1张美式卖权

单项选择题

询价对象应当在年度结束后（）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

单项选择题

向不特定对象发行的证券票面总值超过（）的，应当由承销团进行承销。

A.人民币1000万元
B.人民币8000万元
C.人民币5000万元
D.人民币1亿元

单项选择题

深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。

A.100；100
B.100；500
C.500；500
D.500；1000

单项选择题

关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。

A.市场独立第三方
B.原先收款
C.由中国证监会核准
D.由母公司核准

单项选择题

（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。

A.横向收购
B.纵向收购
C.混合收购
D.同源收购

单项选择题

保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为（）。

A.60%；80%
B.70%；60%
C.80%；60%
D.80%；70%

单项选择题

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A.12
B.24
C.3
D.6

单项选择题

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.2
B.3
C.5
D.10

单项选择题

上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A.股东大会
B.董事会
C.证券交易所
D.经理层

单项选择题

发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

A.5%
B.7%
C.10%
D.15%

单项选择题

标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（）。

A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度

单项选择题

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

单项选择题

若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（）。

A.30%；30%
B.20%；20%
C.30%；20%
D.20%；30%

单项选择题

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

A.场外交易的企业债券
B.储蓄国债
C.银行间市场发行的债券
D.可转换债券

单项选择题

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为（）亿美元。

A.1
B.1.4
C.1.75
D.2.1

单项选择题

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（）。

A.10%
B.20%
C.30%
D.35%

单项选择题

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（）。

A.《证券法》
B.《格拉斯·斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《麦克法顿法》

单项选择题

外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A.50%
B.30%
C.20%
D.10%

单项选择题

发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

A."董事会声明与发行人提示"
B."风险因素"
C."招股说明书概览"
D."发行人的基本情况"

单项选择题

保荐制实施后，凡中国证监会核准的（），并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

A.所有证券公司
B.具有承销资格的所有证券公司
C.综合类证券公司和比照综合类证券公司
D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

单项选择题

发起人应该在创立大会召开（）日前将会议日期通知认股人或者公告。

A.15
B.30
C.60
D.10

单项选择题

证券公司建立的风险控制指标体系应以（）为核心。

A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产

单项选择题

并购重组委会议包括委员（）名，召集人（）名。

A.5；1
B.10；3
C.10；5
D.25；5

单项选择题

信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。

A.5；5
B.3；4
C.3；5
D.5；3

单项选择题

收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A.7
B.10
C.15
D.20

单项选择题

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是（）。

A.选择关系简单的地区
B.选择大型城市
C.选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地
D.选择法律宽松的地区

单项选择题

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

A.7人
B.5人
C.6人
D.4人

单项选择题

单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。

A.3%；10
B.5%；20
C.5%；10
D.3%；20

单项选择题

评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，应根据（）评估。

A.其形成时发生的实际成本
B.购入成本以及该项资产具备的获利能力
C.该项资产具有的获利能力
D.其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力

单项选择题

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。

A.2
B.4
C.3
D.5

单项选择题

上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日

单项选择题

发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告（如有）应由（）审计或审核。

A.一般会计师事务所
B.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
C.保荐人
D.发行人律师

单项选择题

一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下，允许转让席位。

A.1
B.3
C.4
D.6

单项选择题

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（）票为通过。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题

（），发行人应结合其在新模式下的经营答理能力、技术准备情况，产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。

A.募集资金用于扩大现有产品能的
B.募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C.募集资金用于新产品开发生产的
D.募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的

单项选择题

商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（），最近（）年连续盈利。

A.5%；3
B.4%；3
C.4%；2
D.5%；2

单项选择题

收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.20%
B.30%
C.50%
D.70%

单项选择题

上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。

A.5%
B.10%
C.1.5%
D.20%