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判断题

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（）

答案： 正确
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证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合审核。（）
答案： 错误
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按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利润分配表。（）
答案： 错误
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根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）
答案： 正确
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经股东大会批准，公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。（）
答案： 错误
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相对于次级债务，混合资本债券的资本属性更弱。（）
答案： 错误
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上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告。（）
答案： 错误
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设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。（）
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超级多数条款是指，如果要更改公司章程中的反收购条款，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70%以上。（）
答案： 错误
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贴现属于直接融资范畴。（）
答案： 错误
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中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
答案： 错误
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绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格；相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，计算每股价值，从而估算股票价值。（）
答案： 错误
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股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。（）
答案： 错误
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内部融资的成本主要是直接的财务成本，而不表现为机会成本。（）
答案： 错误
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如果在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。（）
答案： 错误
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企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（）
答案： 错误
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转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越高。（）
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期后事项仅是指对会计报表有直接影响、并需要调整的事项。（）
答案： 错误
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上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新报中国证监会核准。（）
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招股说明书中“管理层讨论与分析”章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。（）
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上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。（）
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首次公开发行股票招股说明书中，盈利预测数据包含了特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的，应特别说明。（）
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发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。（）
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上市公司配股的信息披露，在T+1日至T+2日刊登配股提示性公告。（）
答案： 错误
判断题

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（）
答案： 正确
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在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。（）
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（）
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上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（）
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可交换公司债券面值为每张人民币1000元。（）
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不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。（）
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参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。（）
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首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以用名章、签名章等代替。（）
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设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。（）
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保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。（）
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审议股权激励计划是董事会的职权。（）
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中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查，且需提前通知。（）
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我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。（）
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发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。（）
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根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。（）
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上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人不可以重新提出并购重组申请。（）
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募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。（）
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以价格为标的的美国式招标是指以募满发行额为止中标商最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所以中标商的认购成本是一样的。（）
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上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的、没有主承销商资格的证券公司担任。（）
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上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。（）
答案： 错误
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传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。（）
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上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。（）
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投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（）
答案： 错误
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深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的决定。（）
答案： 错误
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封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金托管人应当按照规定和要求编制基金上市公告书。（）
答案： 错误
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主承销商的回访报告只提交给证监会。（）
答案： 错误
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公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于非生产性支出，但可用于弥补亏损。（）
答案： 错误
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上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。（）
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保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。（）
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上市公司发行可转换公司债券，保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。（）
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境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。（）
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要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（）
答案： 错误
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根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定，县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。（）
答案： 错误
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收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过20%的，就构成对该上市公司的实际控制。（）
答案： 错误
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资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、多项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。（）
答案： 错误
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承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。（）
答案： 正确
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