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判断题

发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（）

答案： 正确
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判断题

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（）
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发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（）
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股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（）
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证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（）
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外商投资企业作为发起人，其原审批项目必须已完成90%以上。
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我国的金融债券主要由商业银行发行。（）
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董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1／3以上董事或者监事会成员，可以提议召开董事会临时会议。（）
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发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。（）
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公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。（）
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设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）
答案： 错误
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为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。（）
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招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。（）
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或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。（）
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可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为5年。（）
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式。（）
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对于企业负债，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。（）
答案： 错误
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上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。（）
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若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（）
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投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（）
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我国目前遵循的是法定资本制的原则。（）
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熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（）
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由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。（）
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国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（）
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辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。（）
答案： 错误
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根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）
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票面利率越高，可转换公司债券的债券价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。（）
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证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（）
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发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。（）
答案： 错误
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参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。（）
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注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。（）
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设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。（）
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1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（）
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公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）
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申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（）
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公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）
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法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。（）
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网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（）
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主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。（）
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在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。（）
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根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。（）
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发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。（）
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上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。（）
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资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证、担保和保险等方式。（）
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审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。（）
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金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。（）
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监事的任期为3年。监事任期届满，不可以连任。（）
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发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。（）
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纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。（）
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企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。（）
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股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。（）
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按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。（）
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财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
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境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。（）
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特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。（）
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注册会议原则上每月召开一次。注册会议由3名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。（）
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提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（）
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公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。（）
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购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。（）
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