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判断题

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（）

答案： 正确
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判断题

1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（）
答案： 正确
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由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。（）
答案： 错误
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根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（）
答案： 错误
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证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。（）
答案： 正确
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根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（）
答案： 正确
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客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（）
答案： 正确
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上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00-15：30。（）
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在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）
答案： 正确
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（）
答案： 正确
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证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。（）
答案： 错误
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证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（）
答案： 错误
判断题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
答案： 正确
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（）
答案： 正确
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在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（）
答案： 正确
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中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。（）
答案： 错误
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根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（）
答案： 错误
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在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，同时保护集合计划资产的安全。（）
答案： 正确
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根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。（）
答案： 正确
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T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。（）
答案： 正确
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在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）
答案： 正确
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所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（）
答案： 正确
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深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。（）
答案： 正确
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大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。（）
答案： 错误
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无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（）
答案： 错误
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交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（）
答案： 错误
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证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（）
答案： 错误
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中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（）
答案： 错误
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中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（）
答案： 错误
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对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（）
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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（）
答案： 错误
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法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。（）
答案： 错误
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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者。（）
答案： 错误
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）
答案： 错误
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根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。（）
答案： 错误
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在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。（）
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证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（）
答案： 正确
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封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（）
答案： 错误
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证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）
答案： 错误
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证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（）
答案： 正确
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证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元。（）
答案： 错误
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证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）
答案： 错误
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证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）
答案： 错误
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证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（）
答案： 错误
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质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）
答案： 正确
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可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位不属于专用席位。（）
答案： 正确
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交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（）
答案： 错误
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股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（）
答案： 错误
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JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）
答案： 错误
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证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。（）
答案： 错误
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合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（）
答案： 错误
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所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（）
答案： 错误
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主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（）
答案： 错误
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（）
答案： 正确
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证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（）
答案： 错误
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客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（）
答案： 正确
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证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。（）
答案： 错误
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深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。（）
答案： 错误
判断题

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（）
答案： 正确
判断题

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（）
答案： 正确
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