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A.指定商业银行定期向客户提供报表
B.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额
C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

A.5%以上证券中断交易
B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断
D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

A.临时报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.年度报告

A.利率期权
B.货币期权
C.股权类期权
D.互换期权

A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便

A.同时持有同一上市公司A股和B股的股东，应通过A股和B股交易系统分别投票
B.多个需逐项表决的议案可以组成议案组
C.申报价格用来代表表决意见
D.投资者进行投票均选择卖出

A.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以决定较为合理的发行价格
B.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性
C.新股竞价发行的成交原则为价格优先，同价位时间优先
D.新股竞价发行申报时，主承销商是唯一的"卖方"

A.除ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收益价的上下10%
B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
D.*ST股票的价格涨跌幅度为上一交易日收盘价的上下5%

A.柜台交易是大宗交易的唯一类型
B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
C.股票的柜台交易是非法行为
D.股票交易可以不在证券交易所中进行

A.T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算公司上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
B.T+1日，中国结算公司上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
C.T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
D.T日，进行T+0资金预交收

A.债券型基金
B.股票型基金
C.B股
D.A股

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司

A.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
B.在计算标准券折算率过程中，为防止出现"倒挂"现象，相关参数取值越谨慎越好，但不能过分谨慎
C.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
D."倒挂"是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象

A.证券交易是证券发行的前提
B.证券发行与证券交易互为促进
C.成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D.证券发行制约证券交易的供求变化

A.A股佣金标准的起点与B股相同
B.目前我国证券交易交易佣金实行固定制度
C.债券交易佣金标准由证券交易所制定
D.佣金的收费标准因交易品种，交易场所的不同而有所差异

A.代客户收付期货保证金
B.代理客户进行期货结算或者交割
C.协助办理开户手续
D.代理客户进行期货交易

A.委托人身份
B.委托卖出的实际证券数量
C.委托人买入的实际资金余额
D.委托内容

A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B.制定完善的风险防范制度
C.建立完善的技术系统
D.制定业务紧急应变程序和操作流程

A.上月交易天数
B.最低结算备付金比例
C.上月证券买入金额
D.上月末保证金余额

A.自身持有的证券
B.法人股股东持有的股权证明
C.投资者交给其保管的证券
D.债权人持有的债券

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素

A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道

A.价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）／［（当日最高价格+当日最低价格）/2]×100%
B.价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）／当日收盘价格x100%
C.价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）／当日开盘价格×100%
D.价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）／当日最低价格×100%

A.证券公司提供的融券交易
B.期权交易
C.证券公司提供的融资交易
D.远期交易

A.投资者买卖证券都以做市商为对手
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券成交价格的形成由做市商决定
D.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

A.在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人
B.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
C.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
D.在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合

A.具有16家以上的营业部，且布局合理
B.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资本不低于人民币5亿元

A.中国结算公司的网络投票系统基于互联网
B.投资者办理网络投票业务遵循"先注册，后激活"的程序
C.中国结算公司对投资者办理身份验证收取一定的费用
D.中国结算公司对投资者的网络投票不收取任何费用

A.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
D.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

A.中小企业板指数
B.分类指数
C.成分指数
D.综合指数

A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.出质债券的一方
D.获得债券抵押权的一方

A.资产配置比例控制
B.项目集中度控制
C.自营总规模的控制
D.单个项目规模控制

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.商业银行柜台
D.全国银行间同业拆借中心

A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B.停牌期间，可以接受新的申报
C.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
D.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价

A.客户选择
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理

A.人民币特种股票账户
B.人民币普通股票账户
C.证券交易账户
D.创业板交易账户

A.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
D.股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让

A.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
C.证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
D.资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

A.受托办理股份转让公司股权确认事宜
B.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
C.发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

A.货银对付原则
B.实物交收原则
C.净额清算原则
D.分级结算原则