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判断题

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。（）

答案： 正确
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判断题

利率期权中包括了现货期权与期货期权。（）
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证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（）
答案： 错误
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按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。（）
答案： 错误
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上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（）
答案： 错误
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我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（）
答案： 错误
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全国银行间债券市场回购成交合同的内容是市场组织者直接规定的。（）
答案： 错误
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在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。（）
答案： 正确
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任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。（）
答案： 错误
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我国A股证券账户可以用于买卖基金。（）
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我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（）
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配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（）
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经纪业务对象具有价格变动性的特点。（）
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根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（）
答案： 错误
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境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股账户，再开立B股资金账户。（）
答案： 错误
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证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只是在投资者需卖出时能满足其要求.（）
答案： 错误
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根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（）
答案： 错误
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证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（）
答案： 错误
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深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（）
答案： 错误
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证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（）
答案： 错误
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客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（）
答案： 错误
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为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。（）
答案： 错误
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根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（）
答案： 错误
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自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）
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投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（）
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深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。（）
答案： 错误
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配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（）
答案： 错误
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可转债“债转股”的申报方向为买入。（）
答案： 错误
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目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）
答案： 错误
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我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。（）
答案： 错误
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代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（）
答案： 错误
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证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（）
答案： 错误
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“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按公允价值计算的总金额。（）
答案： 错误
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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（）
答案： 错误
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持有公司10％以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）
答案： 错误
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证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（）
答案： 正确
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管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（）
答案： 错误
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集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（）
答案： 错误
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《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（）
答案： 错误
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目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（）
答案： 错误
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在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（）
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清算与交割、交收的根本区别，在于是否发生财产转移。（）
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证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（）
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证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）
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对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）
答案： 错误
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深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。（）
答案： 正确
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投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。（）
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ETF网下现金认购不通过中国结算上海分公司处理。（）
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合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（）
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根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（）
答案： 错误
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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。（）
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客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。（）
答案： 错误
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（）
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实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（）
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证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（）
答案： 错误
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信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）
答案： 错误
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客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（）
答案： 错误
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客户只能开立1个信用资金账户。（）
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以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。（）
答案： 错误
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以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。（）
答案： 错误
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债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（）
答案： 错误
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