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A.契约型基金具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同成立
C.契约型基金依据基金合同营运基金
D.契约型基金监督约束机制较为完善

A.至今封闭式基金仍是我国基金市场发展的方向
B.基金开元和基金金泰是两只封闭式证券投资基金
C.我国第一家较为规范的投资基金--淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金
D.2001年9月发行的华安创新是我国第一只开放式证券投资基金

A.在二级市场上的净值报价时间间隔不同
B.申购、赎回的场所不同
C.基金投资策略不同
D.申购、赎回的标的不同

A.财务风险
B.经营风险
C.信用风险
D.利率风险

A.实物申购、赎回机制独特
B.被动操作的指数基金
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.二级市场的交易无涨跌停限制

A.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
B.申报价格最小变动单位为0.01元
C.上市首日无价格涨跌幅限制
D.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

A.T-1日现金差额
B.现金替代
C.T日预估现金部分
D.基金份额净值

A.基金管理稽核
B.财务管理稽核
C.内部审计
D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露

A.买入（卖出）何种有价证券
B.买入（卖出）的时间
C.买入（卖出）的数量
D.买入（卖出）的价格控制

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算与估值

A.计算机系统
B.电话银行
C.登录上海PROP远程操作平台系统
D.登录深圳IST远程操作平台系统

A.经营理念
B.内部控制文化
C.组织结构
D.员工道德素质

A.销售机构本身的情况
B.影响投资者决策的因素
C.公司的剩余及资产状况
D.监管机构对基金营销的监管

A.价值型基金
B.股票基金
C.成长型基金
D.货币市场基金

A.监管系统信息报送的支持系统
B.信息管理平台应用系统的支持系统
C.后台管理系统
D.前台业务系统和自助式前台系统

A.估值频率
B.交易价格
C.价格操纵及滥估问题
D.估值方法的一致性及公开性

A.除权
B.派息
C.红利再投资
D.配股

A.资产负债表
B.现金流量表
C.损益表
D.净值变动表

A.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B.开放式基金的利润分配比例一般以每年的利润总额为基准计算
C.开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式
D.现金分红是开放式基金分配最普遍的形式

A.《关于证券投资基金税收问题的通知》
B.《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C.《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

A.基金管理人
B.基金托管人
C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D.证券交易所

A.净值公告
B.基金招募说明书
C.基金上市交易公告书
D.基金临时公告

A.逆向选择
B.道德风险
C.基金投资风险
D.基金价格波动性

A.基金管理公司
B.基金托管银行
C.基金销售机构
D.基金注册登记机构

A.基金管理公司分支机构设立审核
B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核
D.基金管理公司的治理情况

A.维护基金份额持有人的利益
B.严格遵守法律、行政法规
C.恪守职业道德，独立、客观地履行职责
D.接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规

A.确定证券投资政策
B.进行证券投资分析
C.投资组合的修正
D.投资组合业绩评估

A.投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的
B.投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高
C.最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低
D.最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

A.有信息的投资者
B.无信息的投资者
C.风险偏好型投资者
D.风险厌恶型投资者

A.明确投资目标和限制因素
B.明确资本市场的期望值
C.明确资产组合中包括哪几类资产
D.确定有效资产组合的边界

A.资产管理人对风险的偏好
B.资产管理人对风险的规避
C.资产管理人能够准确预测市场变化
D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案

A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.被忽略的公司效应
D.遵循公司内部人交易

A.市值法
B.分层法
C.加强指数法
D.跟踪法

A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B.凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C.在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资
D.当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益

A.附息债券的麦考莱久期小于其到期期限
B.附息债券的麦考莱久期大于其到期期限
C.零息债券的麦考莱久期小于其到期期限
D.零息债券的麦考莱久期等于其到期期限

A.基准利率变动的风险
B.全部利率反向变化
C.价格走向与预期相反
D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

A.宏观分析法
B.微观分析法
C.分组比较法
D.基准比较法

A.基金的投资目标
B.比较基准
C.基金的风险水平
D.基金组合的稳定性

A.投资组合的系统风险
B.基金的标准差
C.基金的平均无风险利率
D.基金的平均收益率

A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.基金份额持有人

A.利率风险
B.经济周期性波动风险
C.购买力风险
D.政策风险

A.制定风险控制政策
B.监督执行风险控制政策
C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议
D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案

A.交易数量的控制
B.交易对手的资信控制
C.交易方式的控制
D.交易时间的控制

A.为参会者举办抽奖活动
B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D.宣传基金公司的过往业绩

A.证券公司
B.保险公司
C.个人
D.非金融机构

A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D.基金审计机构

A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化
B.参与市场的主体应具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.监管部门必须依法监管

A.价稳量增、价量齐升
B.价涨量稳、价涨量缩
C.价稳量缩、价跌量缩
D.价格快速下跌而量小、价稳量增

A.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C.熊市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
D.熊市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合