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判断题

通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。（）

答案： 正确
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判断题

基金托管人可以利用基金资产进行投资，为基金份额持有人谋取适当利益，但决不能为第三人谋取利益，也不得委托第三人托管基金资产。（）
答案： 错误
判断题

证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（）
答案： 错误
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基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（）
答案： 错误
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基金管理公司的督察长由董事会提名，报中国证监会核准。（）
答案： 错误
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基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本，是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。（）
答案： 正确
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保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。（）
答案： 错误
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在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。（）
答案： 错误
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《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售，是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。（）
答案： 正确
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由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。（）
答案： 正确
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基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位，则应采用待摊或预提的方法。（）
答案： 正确
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在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。（）
答案： 正确
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多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。（）
答案： 正确
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按照市场分割理论，短期、中期与长期债券的市场利率水平完全由相应的资金供求关系决定。（）
答案： 正确
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跟踪误差是衡量指数化投资管理绩效的指标。（）
答案： 正确
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M2测度是指当将基金的风险水平调整到与基准指数相同的水平时，计算基金业绩与基准指数的差异。（）
答案： 正确
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股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。（）
答案： 错误
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中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（）
答案： 错误
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动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高，而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）
答案： 错误
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夏普指数以基金β值作为风险度量指标，因而是一种单位风险收益率。（）
答案： 错误
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一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。（）
答案： 错误
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投资人在投资股票基金时，须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。（）
答案： 错误
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开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。（）
答案： 错误
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在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地反映债券的实际价值。（）
答案： 正确
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资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。（）
答案： 正确
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基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。（）
答案： 错误
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如果一般估值方法不能客观反映基金的公允价值，基金管理人可以根据具体情况与托管人商定估值方法。（）
答案： 正确
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道氏理论的核心思想在于：任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票价格的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。（）
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基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。（）
答案： 错误
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基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额。（）
答案： 正确
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根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金募集、基金份额的发售和申购、基金份额的登记等业务。（）
答案： 错误
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基金资产与公司资产应分别核算，但同一基金公司管理的不同基金的资产可合并核算。（）
答案： 错误
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目前，我国对基金从上市公司分配取得的股息红利，由扣缴义务人代扣代缴50%的个人所得税。（）
答案： 正确
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基金分组比较法和基准比较法都是判断基金相对业绩表现的方法。（）
答案： 正确
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基金绩效评价本质上是对基金组合收益水平的衡量。（）
答案： 错误
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基金特雷诺顿指数与投资分散程度有关。（）
答案： 错误
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对于不同的投资人来说，资产配置的动机不同，进而资产配置的结果也各不相同。（）
答案： 正确
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从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型基金中的基金。（）
答案： 正确
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基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。（）
答案： 错误
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基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。（）
答案： 错误
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基金管理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。（）
答案： 正确
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基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。（）
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为保证基
答案： 错误
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持续增长率和红利收益率是反映公司成长率的指标，通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。（）
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证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务。（）
答案： 错误
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在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。（）
答案： 错误
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在均值标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。（）
答案： 错误
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通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。（）
答案： 正确
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当收益率曲线有正的斜率、并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。（）
答案： 错误
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基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的30%，并应当归人基金财产。（）
答案： 错误
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债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。（）
答案： 错误
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证券交易所是基金信息披露义务人。（）
答案： 错误
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在熊市中，基金经理就提高基金组合的贝塔值。（）
答案： 错误
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战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。（）
答案： 错误
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基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）
答案： 错误
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根据《证券投资基金法》的有关规定，我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表基金选择的。（）
答案： 错误
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ETF基金当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。（）
答案： 正确
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基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序，估值原则和估值程序确定后，便不允许修改。（）
答案： 错误
判断题

尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。（）
答案： 正确
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市场有效意味着你可以随机挑选股票组成一个投资组合。（）
答案： 错误
判断题

当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。当投资者认为市场效率较低、而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。（）
答案： 正确
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