单项选择题

证券组合管理的目标是（）。

A.降低风险
B.实现投资收益的最大化
C.操作便捷
D.市场保持稳定

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单项选择题

证券投资基金反映的是一种（）关系，是一种受益凭证。

A.债权债务
B.所有权
C.信托
D.产权

单项选择题

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

A.基金公司
B.基金托管人
C.商业银行
D.证券公司

单项选择题

将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是（）。

A.基金存续期
B.法律形式
C.基金规模
D.投资理念

单项选择题

下列关于保本基金的描述，错误的是（）。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B.通常保本比例介于80%～100%之间
C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

单项选择题

投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的基金是（）。

A.封闭式基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.开放式基金

单项选择题

自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过（）。

A.3个月
B.6个月
C.10个月
D.1年

单项选择题

负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是（）。

A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.基金运营部门

单项选择题

投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（）。

A.投资组合方案
B.股票池
C.总体投资计划
D.具体投资方案

单项选择题

公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A.股东会
B.董事会
C.人民法院
D.债权人

单项选择题

基金资产账户管理应严格按照相关规定和（）的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证监会

单项选择题

基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）。

A.10%
B.20%
C.50%
D.80%

单项选择题

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。

A.10%
B.30%
C.15%
D.20%

单项选择题

基金营销部门的一项关键性工作是（）。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地完成营销目标。

A.确定目标市场与客户
B.开发新客户
C.保住老客户
D.设计市场营销组合

单项选择题

国外基金直销渠道的特点不包括（）。

A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B.客户可得到独立的顾问服务
C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D.推销新产品更容易

单项选择题

关于基金产品定价，下列叙述错误的是（）。

A.是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
B.从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
C.客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
D.市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低

单项选择题

基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是（）。

A.发生的费用大于基金净值十万分之一
B.发生的费用大于基金净值五万分之一
C.发生的费用小于基金净值十万分之一
D.发生的费用小于基金净值五万分之一

单项选择题

基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（）的发生。

A.防止漏税
B.防止重复征税
C.限制持有人参与分红
D.鼓励投资

单项选择题

依照税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入（）。

A.征收营业税，免征企业所得税
B.免征营业税，征收企业所得税
C.征收营业税，征收企业所得税
D.免征营业税，免征企业所得税

单项选择题

（）包括记入当期损益的公允价值变动损益，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A.期末可供分配利润
B.本期公允价值变动损益
C.本期利润
D.未分配利润

单项选择题

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。

A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

单项选择题

当贝塔值偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A.2%
B.1%
C.0.5%
D.0.25%

单项选择题

道氏理论认为，（）是最重要的价格。

A.开盘价
B.收盘价
C.买入价
D.卖出价

单项选择题

开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。

A.基金托管人
B.基金管理人
C.证券登记结算中心
D.商业银行

单项选择题

买入（）的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A.LOF
B.ETF
C.保本基金
D.股票基金

单项选择题

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。

A.2
B.3
C.5
D.7

单项选择题

基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.4
B.5
C.6
D.7

单项选择题

证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经（）以上独立董事同意。

A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4

单项选择题

（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.投资管理部门
D.风险管理部门

单项选择题

在现代风险收益模型中，风险是用（）定义的。

A.资产价格的波动率
B.资产收益率的波动率
C.资产可能亏损的幅度
D.资产亏损的概率分布

单项选择题

（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A.合法性原则
B.审慎性原则
C.及时性原则
D.完整性原则

单项选择题

（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

A.交易所交易资金清算
B.场内资金清算
C.场外资金清算
D.全国银行间债券市场交易资金清算

单项选择题

基金头寸是指基金在进行（）的所有现金类账户的资金余额。

A.交易前
B.交易后
C.交易进行1日后
D.交易进行1日前

单项选择题

下列关于股票价值估值的描述，正确的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C.对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要

单项选择题

根据久期的定义，应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（）。

A.递增的
B.不同的
C.相同的
D.递减的

单项选择题

（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A.垂直式
B.水平式
C.开放式
D.综合式

单项选择题

基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A.基金本期利润
B.期末可供分配基金份额利润
C.资产负债率
D.本期基金份额净值增长率

单项选择题

证券组合管理的目标是（）。

A.降低风险
B.实现投资收益的最大化
C.操作便捷
D.市场保持稳定

单项选择题

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。

A.越小；越低
B.越大；越低
C.越小；越高
D.越大；越高

单项选择题

以下叙述正确的有（）。

A.基金规模越大，基金管理费率越高
B.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C.股票基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
D.目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常高于0.25%

单项选择题

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。

A.等于
B.低于
C.高于
D.不能确定

单项选择题

（）对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

A.单因素模型
B.多因素模型
C.APT模型
D.CAPM模型

单项选择题

选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有（）支持。

A.平稳的预期收益
B.平稳的实际收益
C.较高的预期收益
D.较高的实际收益

单项选择题

子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（）。

A.弧度
B.斜率
C.凸性
D.高度

单项选择题

基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A.基金注册登记机构
B.基金销售机构
C.基金评级公司
D.基金托管人

单项选择题

我国证券投资基金均为（）。

A.公司型基金
B.契约型基金
C.基金中的基金
D.QDII基金

单项选择题

（）又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A.指数基金
B.期权基金
C.对冲基金
D.系列基金

单项选择题

下列关于保本基金的说法，错误的是（）。

A.它一般都有保本期
B.一经成立，即应承诺保本
C."保本"的承诺限制了基金收益的上升空间
D.保本型基金仍然无法回避购买力风险

单项选择题

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括（）。

A.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
D.对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月

单项选择题

基金清算后的剩余资产归（）所有。

A.基金发起人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理人

单项选择题

我国封闭式基金的发售价格主要由（）构成。

A.基金份额面值和基金发售费用
B.基金份额面值和基金管理费用
C.基金份额面值和注册登记费用
D.基金份额面值和销售申购费用

单项选择题

基金托管费应由（）承担。

A.基金托管人
B.基金管理者
C.基金资产
D.投资者

单项选择题

根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。

A.90；180
B.180；397
C.397；180
D.397；397

单项选择题

货币市场基金应该在（）披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

A.每个开放日当日
B.每个开放日次日
C.每周
D.每月

单项选择题

证券交易所的会员（）。

A.可以自行转让交易席位
B.转让交易席位必须由证监会审批
C.转让交易席位必须由证券交易所审批
D.不得转让交易席位

单项选择题

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

单项选择题

股票以其估值日（）。

A.在证券交易所挂牌的市价估值
B.按收盘净价估值
C.采用估值技术确定公允价值
D.按估值日开盘价估值

单项选择题

目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1‰的税率征收（）。

A.印花税
B.营业税
C.企业所得税
D.个人所得税

单项选择题

一般而言，划分系统风险和非系统风险的方法是（）。

A.历史数据法
B.情景综合分析法
C.风险收益法
D.历史观察法

单项选择题

证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。

A.集合
B.集资
C.联合投资
D.合作

单项选择题

基金销售机构受（）委托从事基金代理销售。

A.中国证监会
B.基金托管人
C.基金机构投资者
D.基金管理公司