A.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立 B.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度 C.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于10年 D.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担 C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任 D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致 C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致 D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
A.董事 B.独立董事 C.监事 D.营业部负责人
A.维护客户和公司的合法利益 B.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 C.遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权 D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证 B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
A.人身强制 B.要求会员和客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函
A.中国期货业协会 B.期货公司董事长 C.期货公司董事会常设的风险管理委员会 D.期货公司监事会
A.内容 B.处理方式 C.格式 D.处理日期
A.收取非结算会员应当交存的保证金 B.依据非结算会员的要求支付可用资金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表
A.标准仓单数量 B.可用库容情况 C.即时行情 D.成交量排名情况
A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D.告知期货保证金安全存管要求
A.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.代客户接收、保管或者修改交易密码
A.贬低或诋毁其他机构、从业人员 B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者 C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务 B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任 D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。 A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格的 C.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的 D.以其他方法操纵期货市场的
A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 B.对保留持仓期间造成的损失,由客户承担 C.穿仓造成的损失,由期货公司和客户共同承担 D.穿仓造成的损失,由期货公司承担
A.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80% B.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60% C.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任 D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易
A.定期 B.不定期 C.半年 D.一季度
A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
A.依据客户的要求支付可用资金 B.为客户交存保证金,支付手续费、税款 C.国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D.从事或者变相从事期货自营业务
A.风险准备金 B.自有资金 C.结算担保金 D.银行贷款
A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在证监会网站公示
A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役 C.情节严重的,处10年以上有期徒刑 D.情节严重的,处5年以上有期徒刑
A.会计凭证 B.会计账簿 C.财务会计报告 D.国家对公司、企业的财会管理制度
A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 B.监督检查期货交易的信息公开情况 C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
A.期货交易、结算和交割制度 B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易信息的发布办法
A.1/4以上理事联名提议 B.期货交易所章程规定的情形 C.中国证监会提议 D.1/3以上理事联名提议
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 C.主持期货交易所的日常工作 D.批准风险准备金的使用方案
A.联名提议召开临时会员大会 B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 C.按照交易规则行使申诉权 D.期货交易所交易规则规定的其他权利
A.日报表 B.周报表 C.月报表 D.年报表
A.延迟开市 B.暂停交易 C.提前闭市 D.发布风险警示公告
A.慎重选择客户 B.了解客户 C.分类管理 D.向投资者充分解释股指期货风险
A.战略咨询公司 B.资产评估机构 C.律师事务所 D.会计师事务所
A.有关开户、变更、销户的客户资料档案 B.交易结算记录 C.错单记录 D.客户投诉档案
A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告 C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告 D.首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换
A.指定报刊 B.期货经纪合同 C.本公司网站 D.营业场所
A.书面警示 B.行政处罚 C.公开谴责 D.通报批评
A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件 B.《高级管理人员情况表》 C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告 D.会计师事务所出具的前3年度的财务报告
A.期货从业人员资格证书 B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明 C.证券从业人员资格证书 D.金融分析师证
A.向股东分配利润 B.扩大业务规模 C.变更法定代表人 D.解聘首席风险官
A.遵循诚信原则 B.维护客户和公司的合法利益 C.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会 D.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项
A.防范风险 B.维护期货市场秩序 C.维护中小客户利益 D.规范期货公司金融期货结算业务
A.现金流量表 B.资产负债表 C.净资本 D.其他财务指标
A.流动负债 B.负债调整值 C.资产调整值 D.客户未足额追加的保证金
A.分类 B.可回收性 C.账龄 D.流动性
A.客户开发责任人 B.公司开户经办人 C.业务部门负责人 D.公司高级管理员或者授权人员
A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.告知期货保证金安全存管要求 D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
A.净资本=净资产-资产调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 B.净资本=净资产+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项 D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金
A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有初中以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件
A.提供期货行情信息、交易设施 B.协助办理开户手续 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.中国证监会规定的其他服务
A.签订 B.续签 C.变更 D.终止
A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.违约责任 D.中国证监会规定的其他事项
A.维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 B.督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度 C.保护投资者合法权益 D.限制期货公司权限,提升服务质量
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.未按客户的交易指令入市交易的 C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的
A.从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验 B.大学专科以上学历 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.履行职责所必需的时间和精力
A.中国证监会 B.保障基金管理机构 C.国务院监督管理机构 D.中国期货业协会
A.完善客户纠纷处理机制 B.为投资者提供合理投诉渠道 C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育 D.告知客户投诉途径、方法和程序