制定《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的目的是（）。

下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

制定《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的目的是（）。

你可能感兴趣的试题

下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以（）为标准。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（）。

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）措施，以警示和化解风险。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。

证券公司不得（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的有（）。

有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对此，下列有关责任承担的说法正确的有（）。

下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。

国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。

隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（）。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。

期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。

会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。

公司制期货交易所总经理行使下列（）职权。

公司制期货交易所会员享有下列（）权利。

期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。

按照《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》，期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心是（）。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。

下列关于首席风险官的说法，正确的是（）。

期货公司应当在（）提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其进行（）。

某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

申请财务负责人任职资格的，应当提交（）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下（）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

期货公司高级管理人员应当（）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（）。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。

计算期货公司净资本包含的项有（）。

期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列（）需要在适当性综合评估表上签字。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下（）职责。

净资本的计算公式错误的有（）。

参加期货从业资格考试的，应当符合（）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。

制定《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的目的是（）。

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（）。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（）。

使用保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应妥善处理纠纷，主要措施是（）。