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A.从事或者变相从事期货自营业务
B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C.对外担保
D.经营境外期货经纪业务

A.变更注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.变更5%以上的股权
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

A.交易结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员

A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行

A.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
B.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

A.自然人投资者本人
B.一般法人投资者的指定下单人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.一般法人投资者的结算单确认人

A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

A.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B.期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C.测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

A.知识测试要求
B.可用资金要求
C.交易经历要求
D.交易规模及自有资金要求

A.期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C.期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

A.变更名称、公司章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为

A.从业资格考试
B.从业资格注册和公示
C.执业行为准则
D.后续职业培训、执业检查

A.未能及时交割
B.未履行货物验收职责
C.交割数量不符
D.因保管不善

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

A.合同无效
B.侵权
C.实物交割纠纷
D.违约竞合

A.撰写并决定风险管理、内部控制制度
B.审议并决定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

A.持仓量
B.成交量与成交价
C.最高价与最低价
D.开盘价与收盘价

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

A.任职决定文件
B.相关会议的决议
C.相关人员的任职资格核准文件
D.高级管理人员职责范围的说明

A.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责
B.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见
C.期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公正的独立意见
D.期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

A.证券
B.期货
C.外汇
D.外贸进出口

A.公开、合理、有效
B.集中管理、统筹使用
C.公平救助
D.保障投资者合法权益

A.部门设置
B.人员配置
C.岗位责任
D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

A.监察委员会
B.财务委员会
C.调解委员会
D.结算委员会

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

A.董事长
B.副董事长
C.独立董事
D.董事会秘书

A.期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出或投资事项
D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B.会员制期货交易所不具有法人资格
C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.会员资格及其管理办法

A.变更营业部营业场所申请书
B.营业部的管理制度文本
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

A.从业资格的认定
B.从业资格的管理
C.从业资格的撤销
D.组织从业资格考试

A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.管辖法院

A.穿仓造成的损失，由客户承担
B.穿仓造成的损失，由期货公司承担
C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

A.收取的佣金应当返还给客户
B.该机构不承担返还责任
C.交易结果由期货公司承担
D.交易结果由客户承担

A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

A.忠于职守
B.依法办事
C.公正廉洁
D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
B.保障基金总额达到8亿元人民币
C.遭受重大突发市场风险
D.遭受不可抗力

A.董事会应当提前通知王某
B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

A.小孙具有初中文化程度
B.小金双腿残废，行动不便
C.小李刚到期货公司工作不满1年
D.小赵刚过了16周岁生日

A.合规
B.审慎
C.合法
D.创新

A.上海期货交易所副总经理甲
B.北京期货经纪公司总经理乙
C.美国某企业下设的进出口公司
D.深圳某期货经纪公司

A.中国证监会
B.中金所
C.当地中国证监会派出机构
D.当地中国期货业协会派出机构

A.经济实力、产品认知能力
B.风险控制能力
C.心理承受能力
D.生理承受能力

A.专业知识
B.技能
C.职业道德
D.投资技巧

A.指导
B.监督
C.管理
D.支持

A.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
B.督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则
C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
D.持续开展投资者风险教育

A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人承担连带责任
C.非受托人承担赔偿责任
D.期货公司承担连带责任

A.期货交易所应当代期货公司
B.期货公司应当代客户
C.违约客户
D.交割仓库代违约方

A.高级管理人员
B.业务部门负责人、营业部负责人
C.复核评估人、开户经办人
D.客户开发人员

A.中金所理事会
B.中金所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会

A.返还客户的保证金
B.赔偿交易手续费损失
C.赔偿客户的税金损失
D.赔偿客户的利息损失

A.限仓制度
B.套期保值审批制度
C.大户持仓报告制度
D.利润共享、责任连带制度

A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
D.首席风险官向期货公司董事会负责

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况