申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派...

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有
C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

多项选择题

期货交易内幕信息知情人员的下列（）行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A.泄露内幕信息
B.将该内幕信息出售给他人
C.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出该期货合约
D.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入该期货合约

多项选择题

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有（）行为的，构成洗钱罪。

A.提供资金账户的
B.协助将资金汇往境外的
C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

多项选择题

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.职业品德
B.执业纪律
C.职业责任
D.专业胜任能力

多项选择题

下列说法错误的是（）。

A.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认
B.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，期货公司或者客户对交易结算结果仍然有权申诉，要求更改
C.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，即使期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户也不承担相应的交易结果
D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

多项选择题

在交割日，下列（）行为，构成交割违约。

A.卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B.买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C.买方期货公司未向期货公司账户交付足额货款
D.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

多项选择题

（）应当设独立董事。

A.独资期货公司
B.所有期货公司
C.合资期货公司
D.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司

多项选择题

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构
C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的、
D.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的

多项选择题

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A.税金
B.佣金
C.利息
D.交易手续费

多项选择题

期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

A.监管机构
B.控股股东
C.其他关联人
D.实际控制人

多项选择题

设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合（）的条件。

A.净资本应当不低于人民币10亿元
B.净资本应当不低于人民币100亿元
C.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元
D.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币150亿元

多项选择题

期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）等申请材料。

A.变更营业部营业场所申请书
B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

多项选择题

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的（）。

A.问题
B.隐患
C.历史性问题
D.问题的解决方法

多项选择题

期货公司（）应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

A.监事
B.董事
C.高级管理人员
D.所有从业人员

多项选择题

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。

A.期货从业人员资格证书
B.申请书、任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料

多项选择题

中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

A.玩忽职守
B.徇私舞弊
C.故意刁难有关当事人
D.不按《期货从业人员管理办法》的规定履行职责

多项选择题

期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。

A.可流通的国债
B.大额可转让存单
C.经期货交易所认定的标准仓单
D.中国证监会认定的其他有价证券

多项选择题

期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（）。

A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

多项选择题

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）以及其他业务记录应当至少保存20年。

A.错单记录
B.交易结算记录
C.交易指令记录
D.客户投诉档案

多项选择题

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订（），按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.相关制度
B.从业标准
C.工作规程
D.处罚规则

多项选择题

（）时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

A.1/3以上会员联名提议
B.理事会认为必要
C.2/3以上会员联名提议
D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

多项选择题

有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A.任用无从业资格的人员从事期货业务
B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C.不履行《期货从业人员管理办法》第23条规定的配合义务
D.不按照《期货从业人员管理办法》第27条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

多项选择题

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。

A.加重
B.从轻
C.减轻
D.免予行政

多项选择题

申请设立期货公司，应具备的条件有（）。

A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

多项选择题

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。

A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B.撤销其部分期货业务许可
C.撤销其全部期货业务许可
D.关闭其分支机构

多项选择题

客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.电话
B.书面
C.默示
D.互联网

多项选择题

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证？（）

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.从事或者变相从事期货自营业务的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

多项选择题

期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央级金融机构发行的金融债券
D.购买中央银行票据

多项选择题

下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（）。

A.每届任期3年
B.监事会成员不得少于2人
C.监事会设主席1人，副主席若干人
D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

多项选择题

会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.联名提议召开临时会员大会

多项选择题

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。

A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会、理事会的决议
D.接受期货交易所监督管理

多项选择题

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险？（）

A.谈话提醒
B.要求会员和客户报告情况
C.发布风险提示函
D.以上都正确

多项选择题

在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有（）。

A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险

多项选择题

期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？（）

A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明

多项选择题

期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。

A.备案的自有资金账户
B.备案的期货保证金账户
C.登记的风险准备金账户
D.登记的期货结算账户

多项选择题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
B.具有经济管理工作3年以上经验
C.具有大学专科以上学历
D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

多项选择题

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B.有履行职责所必需的时间和精力
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

多项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

A.注销从业资格
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函

多项选择题

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（）。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.商务部
D.期货交易所

多项选择题

期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性
B.分类
C.账龄
D.可回收性

多项选择题

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护
B.开户
C.客户投诉的接待处理
D.划转期货保证金

多项选择题

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外？（）

A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

多项选择题

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有（）。

A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

多项选择题

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（）。

A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人

多项选择题

根据规定，交割仓库不得（）。

A.泄露与期货交易有关的商业秘密
B.违反国家有关规定参与期货交易
C.出具虚假仓单
D.限制实物交割总量

多项选择题

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.财政部

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易
B.会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告
C.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准
D.实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。

A.违约会员的自有资金
B.结算担保金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。

A.限制开仓
B.限期平仓
C.限制出金
D.强行平仓

多项选择题

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易．所可以采用（）措施化解风险。

A.调整涨跌停板幅度
B.终止交易
C.提高交易保证金标准
D.按一定原则减仓

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。

你可能感兴趣的试题

下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第70条规定的情形或者下列情形中（）的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

下列选项中，属于期货业协会应当履行的职责的是（）。

《期货公司管理办法》的制定依据是（）等法律、行政法规。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）等申请材料。

（）的内容和格式由中国期货业协会制定。

《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）等材料。

制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是为了规范期货公司金融期货结算业务，（）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营2个以上完整的会计年度。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是（）。

期货交易内幕信息知情人员的下列（）行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有（）行为的，构成洗钱罪。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

下列说法错误的是（）。

在交割日，下列（）行为，构成交割违约。

（）应当设独立董事。

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合（）的条件。

期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）等申请材料。

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的（）。

期货公司（）应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。

中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。

期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（）。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）以及其他业务记录应当至少保存20年。

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订（），按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

（）时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。

申请设立期货公司，应具备的条件有（）。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。

客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（）。

会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险？（）

在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有（）。

期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？（）

期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（）。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（）。

期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外？（）

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有（）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（）。

根据规定，交割仓库不得（）。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易．所可以采用（）措施化解风险。