期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客...

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自（）起施行。

A.2003年5月1日
B.2003年7月1日
C.2007年5月1日
D.2007年8月1日

下列关于《期货交易管理条例》用语的含义，说法正确的是（）。

A.平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为
B.涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不成交
C.持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额
D.仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证

不定项选择

期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开
B.公平
C.合理
D.有效

不定项选择

期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货协会

不定项选择

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

不定项选择

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）罚款。

A.1万元以下
B.1万元以上
C.3万元以下
D.3万元以上

不定项选择

证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，（）。

A.公司总部至少有2名
B.公司总部至少有5名
C.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

不定项选择

甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户刘某交易保证金不足，于是电话通知刘某在第二天交易开始前足额追加保证金。刘某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后刘某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。如果刘某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由（）承担举证责任。

A.客户刘某
B.期货公司
C.双方各自根据自己的主张承担举证责任
D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

不定项选择

小王是某期货公司的从业人员，在从业过程中，小王为了发展业务，对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪用客户的保证金，千万不要把自己的期货交易委托给小张管理。并且，小王允诺其可以收取更低的手续费。中国期货业协会按照规定对小王采取纪律处分后，应当（）。

A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告
B.将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
D.采取暂停期货从业资格10个月处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告

不定项选择

截至2008年第四季度末，大连某一经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为人民币6000万元，该期货公司2008年第四季度的代理交易额为人民币70亿元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第四季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额为（）。

A.700元至2750元
B.700元至7000元
C.1400元至3500元
D.3500元至7000元

不定项选择

小夏于2008年10月开始担任北京A期货公司的首席风险官。同年12月，小夏发现A期货公司在经营中存在风险隐患，于是小夏依法展开质询和调查。但是A期货公司认为此为本公司的商业秘密，小夏不宜进一步调查，小夏一怒之下直接向公司董事会和中国证监会提交辞呈。A期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）规定。

A.3条
B.20条
C.26条
D.30条

不定项选择

小杜于2008年10月开始担任上海B期货公司的首席风险官。同年12月，小杜发现B期货公司在经营中存在风险隐患，于是小杜依法展开质询和调查。但是B期货公司认为此为本公司的商业秘密，小杜不宜进一步调查，小杜一怒之下直接向公司董事会和中国证监会提交辞呈。如果小杜在任职期间发现B期货公司有违规行为，小杜直接将此事报告给了B期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小杜（）。

A.其做法是正确的
B.违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第24条规定
C.违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第14条规定
D.违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第4条规定

不定项选择

A证券公司与B期货公司被同一机构控制，则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，中国证监会自受理A证券公司申请材料之日起（）内，作出批准或者不予批准的决定。

A.5个工作日
B.10个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日

不定项选择

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（）。

A.张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B.姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量
C.田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格
D.李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

不定项选择

董事会免除吴某的职务，下列事项必须做的有（）。

A.提前通知本人
B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构
C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构
D.将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）罚款。

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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）罚款。

证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，（）。

A证券公司与B期货公司被同一机构控制，则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，中国证监会自受理A证券公司申请材料之日起（）内，作出批准或者不予批准的决定。

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（）。

董事会免除吴某的职务，下列事项必须做的有（）。