A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳 C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.董事会认为必要
A.召集会员大会,并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定 C.决定会员的接纳和退出 D.选举和更换会员理事
A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改合约 D.终止合约
A.单个股东的持股比例增加到3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上 C.持有5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
A.拟变更的股权不存在被查封的情形 B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D.拟变更的股权不存在被冻结的情形
A.具有大学专科以上学历 B.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 D.通过中国证监会认可的资质测试
A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人名义从事期货交易
A.任期 B.权利义务 C.职责范围 D.工作报告的程序和方式
A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 D.申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
A.净资本不得低于客户权益总额的8% B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C.流动资产与流动负债的比例不得低于100% D.负债与净资产的比例不得高于150%
A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算
A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 D.向投资者作出获利的承诺或保证
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备股指期货基础知识,通过相关测试 C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录
A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.复核评估人 D.客户开发人员
A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.中国金融期货交易所业务规则
A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况
A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见
A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换
A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
A.停业决议文件 B.拟恢复营业的时间 C.停业申请书 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
A.变更住所、法定代表人 B.解散、破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止
A.设立、变更 B.解散、破产 C.被撤销期货业务许可 D.其营业部设立、变更、终止
A.具有从事会计业务3年以上经验 B.具有期货从业人员资格 C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
A.具有大学专科以上学历 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有期货从业人员资格 D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起逾期6年 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
A.董事长 B.监事会主席 C.独立董事 D.经理层人员
A.品行端正,具有良好的职业道德 B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满 D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动 B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C.滥用职权,干预期货公司正常经营 D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益
A.期货公司董事会 B.期货公司总经理 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 B.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 C.注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
A.《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
A.性质 B.涉及金额 C.形成原因 D.可能发生的损失
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除 C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.提供期货行情信息
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金 D.中国证监会禁止的其他行为
A.国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密及个人隐私 D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
A.未按照客户的交易指令进行期货交易的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.违反法律、法规禁止性规定的 D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任 B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外 C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易 D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C.提供的软件资料有虚假 D.提供的软件资料有重大遗漏
A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款 B.责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满50万元的,处50万元以上200万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款
A.国务院商务主管部门 B.银行业监督管理机构 C.国有资产监督管理机构 D.外汇管理部门
A.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 B.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的 C.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的
A.期货交易所的管理人员 B.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员 C.由于任职可获取内幕信息的期货从业人员 D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
A.不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理 B.其会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 C.其负责人由国务院期货监督管理机构任免 D.可以实行会员分级结算制度
A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.安排合约上市
A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.一般结算会员 D.特别结算会员
A.只能用于担保期货合约的履行 B.结算准备金是指已被合约占用的保证金 C.交易保证金是指未被合约占用的保证金 D.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户
A.可流通的国债 B.仓单 C.经期货交易所认定的标准仓单 D.中国证监会认定的其他有价证券
A.有价证券基准计算价值的90% B.有价证券基准计算价值的80% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍 D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的5倍
A.结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 B.结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳 C.结算担保金属于结算会员所有,用于应对结算会员违约风险 D.期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会