期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用
B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

多项选择题

股指期货的投资主体可以有（）。

A.自然人
B.法人
C.中国金融期货交易所
D.期货业协会

多项选择题

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表

多项选择题

下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。

A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

多项选择题

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度

多项选择题

下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元
B.申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
D.控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

多项选择题

下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。

A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继
B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式
C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
D.期货交易所的合并，由中国证监会批准

多项选择题

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

多项选择题

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

多项选择题

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

多项选择题

期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

多项选择题

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

多项选择题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况

多项选择题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

多项选择题

（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

多项选择题

期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格

多项选择题

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下（）条件。

A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明
B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定
C.营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权
D.中国证监会规定的其他条件

多项选择题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的（）自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.证券交易所的负责人
B.期货公司的监事
C.期货交易所的财务总监
D.证券登记结算机构的负责人

多项选择题

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事

多项选择题

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户的期货保证金

多项选择题

期货公司风险监管指标包括（）。

A.净资本与净资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求

多项选择题

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。

A.性质
B.涉及金额
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况

多项选择题

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。

A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

多项选择题

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

多项选择题

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担责任。

A.自有资金
B.结算担保金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金

多项选择题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。

A.证监会文件
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.盈利模式
D.报酬支付及相关费用的分担方式

多项选择题

关于预计负债说法正确的有（）。

A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

多项选择题