单项选择题

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制

你可能感兴趣的试题

单项选择题

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人

单项选择题

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有硕士学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.5年以上的期货从业经历
D.期货从业人员资格

单项选择题

下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

单项选择题

下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件？（）

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

单项选择题

期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1
B.5
C.3
D.2

单项选择题

下列各项属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.期货公司
B.期货交割仓库
C.期货交易所
D.从事期货业务的会计师事务所

单项选择题

根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员

单项选择题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

A.15
B.10
C.30
D.5

单项选择题

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（）原则。

A.客户合法利益优先
B.公司合法利益优先
C.公司利益不受损害
D.减少客户损失

单项选择题

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.先予执行，然后向中国期货业协会报告

单项选择题

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息
B.从业资格注册、诚信记录等信息
C.从业人员注册、工作业绩等信息
D.从业人员注册、客户服务等信息

单项选择题

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时移送中国证监会处理
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

单项选择题

中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。

A.中国期货业协会网站
B.期货交易所网站
C.中国证监会指定报刊
D.中国证监会网站

单项选择题

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.10
B.20
C.30
D.5

单项选择题

未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3
B.5
C.10
D.1

单项选择题

期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.公开声明的
B.辞职的
C.向期货交易所报告的
D.依法履行了报告义务的

单项选择题

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。

A.期货公司监事会
B.期货公司董事会
C.期货公司股东会
D.期货公司总经理

单项选择题

期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。

A.董事会
B.总经理
C.监事会
D.公司章程的规定

单项选择题

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.无正当理由不得免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.应当将免除决定报告监管部门
D.可以随时免除其职务

单项选择题

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（）。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

单项选择题

期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

单项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。

A.5
B.4
C.3
D.2

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是（）。

A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元

单项选择题

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1
B.3
C.4
D.6

单项选择题

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（）办理结算业务。

A.交易所的其他交易结算会员
B.其他公司的客户
C.交易所的非结算会员
D.本公司的客户

单项选择题

下列关于期货保证金的表述，不正确的是（）。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

单项选择题

下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（）。

A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准
C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

单项选择题

非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

单项选择题

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责

单项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债
B.或有负债
C.或有资产
D.负债

单项选择题

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款
B.期货公司的长期借款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
D.期货公司的短期借款

单项选择题

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）万元。

A.300
B.500
C.800
D.1000

单项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币（）。

A.1亿元
B.9000万元
C.4500万元
D.3000万元

单项选择题

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当于年度终了后的（）个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。

A.3
B.2
C.4
D.1

单项选择题

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）书面报告。

A.全体董事
B.全体股东
C.全体董事和全体股东
D.总经理

单项选择题

证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（因证券公司发债提供的反担保除外）（）。

A.25%
B.50%
C.10%
D.100%

单项选择题

证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.30
B.20
C.15
D.10

单项选择题

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制

单项选择题

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

单项选择题

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5
B.3
C.2
D.1

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

单项选择题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

单项选择题

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益
B.最大限度地维护投资者利益
C.保证投资者满意
D.维护投资者的合法权益

单项选择题

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（）

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

单项选择题

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.以本人或者他人名义从事期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

单项选择题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会
B.报告中国证监会派出机构
C.报告期货交易所
D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

单项选择题

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所
B.所在期货经营机构
C.中国期货业协会
D.所在地中国证监会派出机构

单项选择题

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定
B.应当承担相应责任
C.如损失小，可不承担责任
D.是否承担责任由中国证监会决定

单项选择题

（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构

单项选择题

人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（）责任，并维护期货市场秩序。

A.市场
B.风险
C.故意
D.过失

单项选择题

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

单项选择题

期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.客户不承担责任
B.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司与客户各自承担50%的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

单项选择题

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.40%
B.60%
C.80%
D.20%

单项选择题

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
B.客户承担部分责任
C.非受托人不承担责任
D.期货公司承担赔偿责任

单项选择题

客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.有效期限
B.开平仓方向
C.数量
D.成交价格

单项选择题

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有（）。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效
B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
C.没有成交价格的，应当视为按市价成交
D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

单项选择题

期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货公司不承担责任

单项选择题

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司不承担责任
B.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
D.期货公司承担主要赔偿责任

单项选择题

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担
B.期货公司承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任