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判断题

要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（）

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判断题

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（）
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股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）
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股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。（）
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我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。（）
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中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。（）
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盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。（）
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累计投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。（）
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股份有限公司申请在香港创业板上市，公众股东的数量不得少于50名。（）
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监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。（）
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《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。（）
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产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。
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预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。（）
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价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。（）
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公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。（）
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发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。（）
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净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。（）
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国际推介的对象主要是个人投资者。（）
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认股权证的不利之处是：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等。（）
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债权人与股东之间的利益冲突以及与债券相伴随的破产成本又称“外部股东代理成本”。（）
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上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。（）
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拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（）
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可转换债券每张面值为10元。（）
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首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（）
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用股票购买资产的收购方式又叫“换股”。（）
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（）
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首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。（）
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保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（）
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股票发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，招股说明书应说明冠名依据。（）
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招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。（）
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招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出时间实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。（）
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发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（）
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不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。（）
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国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格。（）
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发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。（）
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非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）
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境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（）
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上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（）
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向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。（）
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可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（）
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分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长期限限制。（）
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可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，l张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。（）
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企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，如金融债券和外币债券。（）
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拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。（）
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发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除。（）
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短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（）
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所谓储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向机构投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（）
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国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。（）
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企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（）
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境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。（）
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公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司’担任国际协调人。（）
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境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（）
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2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（）
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财务顾问应当自持续督导工作结束后I0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
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要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（）
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收购公司一般应首先选用向银行贷款（若法律、法规或政策允许）的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。（）
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2008年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。（）
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收购要约约定的收购期限不得少于20日并不得超过60日。（）
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承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。（）
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