记名股票的特点是（）

多项选择题

股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。

A.周期波动
B.信用
C.经营
D.购买力
E.财务

多项选择题

证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（）。

A.在中国人民银行登记注册
B.信息公开
C.有固定的营业场所
D.有较完备的通信及其他信息传递设施

多项选择题

按用途不同，地方政府债券通常可分为（）。

A.建设债券
B.保值债券
C.一般债券
D.专项债券

多项选择题

广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券

多项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（）

A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇

多项选择题

按照股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

A.记名股
B.无记名股
C.普通股
D.优先股

多项选择题

股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。

A.要式证券
B.设权证券
C.证权证券
D.资本证券

多项选择题

下面说法正确的是（）。

A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销
B.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准
D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

多项选择题

开放式基金的特点有（）

A.没有预定存续期限
B.没有发行规模限制
C.可以上市交易
D.每个交易日连续公布基金份额净资产

多项选择题

如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

多项选择题

金融期权按基础资产性质划分，包括（）。

A.金融期货合约期权
B.外币期权
C.股票期权
D.利率期权

多项选择题

影响债券偿还期限的因素主要有（）。

A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券发行主体
E.债券变现能力

多项选择题

按照自身交易的方法及特点金融衍生工具可分为（）。

A.金融远期合约
B.结构化金融衍生工具
C.金融期货
D.金融互换

多项选择题

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（）

A.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B.限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
C.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

多项选择题

记名股票的特点是（）

A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制
D.便于挂失，相对安全。

多项选择题

封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。

A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金单位交易方式和价格计算标准不同
D.投资策略不同

多项选择题

根据标的物不同，招标发行可分为（）

A.单一价格中标
B.价格招标
C.收益率招标
D.缴款期招标

多项选择题

对证券投资进行限制的主要目的是（）。

A.引导基金分散投资、降低风险
B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用
D.增加基金资产的收益水平

多项选择题

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是（）。

A.处于证券市场加速发展阶段
B.政府债券在有价证券中占主要地位
C.股份公司数量剧增
D.有价证券发行总额剧增

多项选择题

国债按资金用途可以分为（）。

A.赤字国债
B.建设国债
C.永久国债
D.特种国债
E.战争国债

多项选择题

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）

A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单

多项选择题

发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。

A.政府证券
B.金融证券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D.一般公司发行的公司债券

多项选择题

证券投资咨询公司的类型可以是（）。

A.专营
B.兼营
C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

多项选择题

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。

A.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
B.目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构
C.金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

多项选择题

有价证券按发行主体的不同可分为（）。

A.政府证券
B.无价证券
C.公司证券
D.金融证券

多项选择题

以下属于资本证券的是（）。

A.可转换证券
B.股票
C.债券
D.基金证券

多项选择题

证券是指（）

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

多项选择题

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（）。

A.金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管
B.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
C.交易场所和交易组织形式不同
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

多项选择题

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（）

A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
D.净资产不低于1亿元人民币

多项选择题

契约型基金与公司型基金的区别是（）

A.投资策略不同
B.资金的性质不同
C.投资者的地位不同
D.基金的营运依据不同

多项选择题

债券的发行人有（）。

A.政府
B.金融机构
C.企业
D.个人

多项选择题

金融远期合约主要包括（）

A.远期利率协议
B.远期外汇合约
C.远期股票合约
D.期货合约

多项选择题

证券交易所的主要职责有（）。

A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券
D.提供证券投资咨询服务

多项选择题

（）可以作为金融期货的标的物

A.股票
B.股票价格指数
C.外汇
D.利率

多项选择题

对上市证券说法正确的有（）

A.上市证券不允许在证券交易所内交易
B.上市证券是经证券主管机关核准发行的
C.上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券
D.上市证券经证券交易所依法审核同意

多项选择题

期货交易中套期保值的基本类型有（）。

A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值

多项选择题

货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

A.市场利率上调，基金收益上升
B.市场利率上调，基金收益下降
C.市场利率下调，基金收益下降
D.市场利率下调，基金收益上升

多项选择题

在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式（）。

A.利息收入
B.投机性收入
C.资本损益
D.再投资收益

多项选择题

一次性付息债券的利息支付形式有（）。

A.单利计息，到期支付本息
B.无息债券
C.贴现债券
D.息票债券
E.浮动利率债券

记名股票的特点是（）

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股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。

证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（）。

按用途不同，地方政府债券通常可分为（）。

广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（）

按照股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。

下面说法正确的是（）。

开放式基金的特点有（）

如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

金融期权按基础资产性质划分，包括（）。

影响债券偿还期限的因素主要有（）。

按照自身交易的方法及特点金融衍生工具可分为（）。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（）

记名股票的特点是（）

封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。

根据标的物不同，招标发行可分为（）

对证券投资进行限制的主要目的是（）。

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是（）。

国债按资金用途可以分为（）。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）

发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。

证券投资咨询公司的类型可以是（）。

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。

有价证券按发行主体的不同可分为（）。

以下属于资本证券的是（）。

证券是指（）

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（）。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（）

契约型基金与公司型基金的区别是（）

债券的发行人有（）。

金融远期合约主要包括（）

证券交易所的主要职责有（）。

（）可以作为金融期货的标的物

对上市证券说法正确的有（）

期货交易中套期保值的基本类型有（）。

货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式（）。

一次性付息债券的利息支付形式有（）。