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判断题

发审委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提议暂缓表决。（）

答案： 正确
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判断题

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（）
答案： 正确
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公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部门有发起人自公司成立起2年内缴足，其中投资公司可以在3年内缴足。（）
答案： 错误
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1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（）
答案： 错误
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无限量发售认购证方式与无限量发售申请表和与银行储蓄存款的方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲散资金，吸引新股民人市。（）
答案： 错误
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招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。（）
答案： 错误
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与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（）
答案： 错误
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承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。（）
答案： 错误
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股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用公司所欠职工工资和劳保费用。（）
答案： 错误
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证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。（）
答案： 正确
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拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。（）
答案： 错误
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企业股份制改制进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。（）
答案： 错误
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首次公募股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。（）
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增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（）
答案： 正确
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B股发行一般采用私募方式。（）
答案： 错误
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投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（）
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股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事会表决通过即可。（）
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改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（）
答案： 错误
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《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。（）
答案： 正确
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在证券承销业务中，包销佣金为包销金总金额的1.5％-3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0.5％-1.％。（）
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网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。（）
答案： 正确
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对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（）
答案： 错误
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可转换债券的发行额不少于人民币1亿元。（）
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横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（）
答案： 错误
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组承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（）
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派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不存在。（）
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特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从实际拥有的境内或境外上市而直接或间接控制的境外公司。（）
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中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为6个月。（）
答案： 错误
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证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。（）
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申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（）
答案： 错误
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股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。（）
答案： 错误
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公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。（）
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以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。（）
答案： 错误
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首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。（）
答案： 正确
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如果协议收购人成立未满3年，则财务顾问应当提供其控股股东或手机控股人最佳年的诚信记录。（）
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申请发行可转换公司债券，应有发行人的董事会作出决议。（）
答案： 错误
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根据我国《公司法》第161条的规定，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元是公司债券发行的必须符合的条件之一。（）
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事先预防策略中最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提供公司的竞争力。（）
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发审委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提议暂缓表决。（）
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上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（）
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上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换成公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（）
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发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。（）
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金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（）
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内部行用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）
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按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（）
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如果发行人计划招募的股份数额较大，即在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（）
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可比公司定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力，未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标来参考，来评估目标公司的价值。（）
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收购要约约定的收购期限不得少于20，并不得超过60。（）
答案： 错误
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发行人发行人民币债券所筹集资金，可换成外汇移至境外。（）
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上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（）
答案： 错误
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发行人和保荐人发送申请文件所有需要签名处，均以签名人亲笔签名，不得以签名章代替。（）
答案： 错误
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若混合资本债券采取公开发行的方式，发行人应在债券付息时披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露普通股红利支付情况。（）
答案： 错误
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可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商确定，但必须符合国家的有关规定。（）
答案： 正确
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上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（）
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净经营收入理论认为融资总成本不会随融资机构的变化而变化。（）
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辅导协议签订后可随时解除。（）
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招股说明书引用的财务报表在其最后1期截止后6个月后有效，特别情况下发行人可以适当延长，但至多不超过3个月。（）
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股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。（）
答案： 错误
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在不影响信息披露的完整性和不引致阅读不便的情况下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。（）
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发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。（）
答案： 正确
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上市公司申请发行新股，最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）
答案： 错误
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公司为公司股东（含控股股东）或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东，可参加表决。（）
答案： 错误
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拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。（）
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如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额可以合理地估算出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。（）
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直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。（）
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从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量（里学习和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。（）
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在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的管理关系。（）
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重置成本法的计算公式是：被评估资产价值一重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率（）
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可转换公司债的利率应略高于银行同期存款的利率水平。（）
答案： 错误
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