通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个...

单项选择题

一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20％。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的（）。

A、30％
B、35％
C、40％
D、45％

单项选择题

如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。

A、总资产70％
B、净资产70％
C、总资产50％
D、净资产50％

单项选择题

发行对象为境外战略投资者的，应当经（）事先批准。

A、中国证监会
B、中国人民银行
C、国务院相关部门
D、国家发改委

单项选择题

上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）中需要介绍交易对方的情况，其中包括主要业务最近的发展状况，最近的财务报表。（）

A、1年；3年
B、2年；1年
C、3年；1年
D、5年；3年

单项选择题

短期融资券对银行问债券市场的（）发行，只在银行间债券市场交易。短期融资券不对社会公众发行。

A、个人投资者
B、境内法人
C、境内证券公司
D、机构投资者

单项选择题

发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。

A、超过总额的10％的
B、超过总额的20％或严重依赖于少数客户的
C、超过总额的30％或严重依赖于少数客户的
D、超过总额的50％或严重依赖于少数客户的

单项选择题

证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的（）。

A、30%
B、50％
C、60％
D、80％

单项选择题

中国证监会受理企业发行股票申请文件后，对发行人、申请文件的合规性进行初审，并在内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起内将补充完善的申请文件报至中国证监会。（）

A、30日；30日
B、60日；30日
C、30日；10日
D、30日；15日

单项选择题

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6％，则该债券的复利到期收益率为（）。

A、6.42％
B、5％
C、6％
D、7.42％

单项选择题

下列不属于母公司财务报表有关项目的是（）。

A、长期股权投资
B、应收账款
C、营业收入和营业成本
D、存货

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A、20％
B、30％
C、40％
D、50％

单项选择题

国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于（）。

A、35％
B、45％
C、55％
D、65％

单项选择题

发行人应在招股说明书披露后（）内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A、3日
B、5日
C、10日
D、15日

单项选择题

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为（）万元。

A、8000
B、25000
C、15000
D、10000

单项选择题

公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者进行充分沟通，广泛征询意见的多种方式不包括（）。

A、设立热线电话
B、说明会
C、面谈
D、走访机构投资者

单项选择题

假设有两种国债券，债券A的到期期限为5年，息票率为6％；债券B的到期期限为5年，息票率为3％。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，（）。

A、无法比较债券B和债券A的价格变化幅度的大小
B、债券B的价格变化幅度等于债券A的价格变化幅度
C、债券B的价格变化幅度大于债券A的价格变化幅度
D、债券B的价格变化幅度小于债券A的价格变化幅度

单项选择题

企业短期融资券的发行人最近一期期末经审计的净资产不低于（）亿元人民币。

A、10
B、20
C、30
D、4O

单项选择题

次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人（），目标债权人为企业法人。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。

A、特定发行
B、专门发行
C、私下募集
D、定向募集

单项选择题

次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年

A、3
B、5
C、10
D、15

单项选择题

发行量在8000万股以下，又坚持使用机构投资者配售发行方式的，发行人和主承销商必须设计并使（）。

A、回拨机制
B、回售机制
C、赎回机制
D、回购机制

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

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一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20％。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的（）。

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上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）中需要介绍交易对方的情况，其中包括主要业务最近____的发展状况，最近____的财务报表。（）

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发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。

证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的（）。

中国证监会受理企业发行股票申请文件后，对发行人、申请文件的合规性进行初审，并在____内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起____内将补充完善的申请文件报至中国证监会。（）

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6％，则该债券的复利到期收益率为（）。

下列不属于母公司财务报表有关项目的是（）。

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国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于（）。

发行人应在招股说明书披露后（）内向中国证监会报送正式印刷的文本。

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为（）万元。

公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者进行充分沟通，广泛征询意见的多种方式不包括（）。

假设有两种国债券，债券A的到期期限为5年，息票率为6％；债券B的到期期限为5年，息票率为3％。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，（）。

企业短期融资券的发行人最近一期期末经审计的净资产不低于（）亿元人民币。

次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人（），目标债权人为企业法人。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。

次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年

发行量在8000万股以下，又坚持使用机构投资者配售发行方式的，发行人和主承销商必须设计并使（）。

上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）中需要介绍交易对方的情况，其中包括主要业务最近的发展状况，最近的财务报表。（）

中国证监会受理企业发行股票申请文件后，对发行人、申请文件的合规性进行初审，并在内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起内将补充完善的申请文件报至中国证监会。（）