单项选择题

普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。

A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红

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单项选择题

港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。

A.港币
B.美元
C.欧元
D.人民币

单项选择题

典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。

A.银行
B.金融机构
C.信托中心
D.信贷机构

单项选择题

一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。

A.投资性
B.融资性
C.公开市场操作
D.收益性

单项选择题

一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。

A.总量
B.规模
C.流通时间
D.流通速度

单项选择题

我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制
B.委托制
C.代销制
D.经纪制

单项选择题

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题

中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A.2
B.3
C.5
D.4

单项选择题

在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下（不含2年）
B.1个月及以上，1年以下（不含1年）
C.1个月及以上，2年以下（不含2年）
D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

单项选择题

未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加（）。

A.S
B.W
C.D
D.N

单项选择题

证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。

A.注册资本
B.总资本
C.净资本
D.净资产

单项选择题

在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。

A.10
B.12
C.24
D.36

单项选择题

我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。

A.2009
B.2011
C.2012
D.2010

单项选择题

国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。

A.中央银行
B.清算机构
C.银行业协会
D.证券交易所

单项选择题

在美国，可将（）视为无风险利率。

A.长期国债利率
B.短期国库券利率
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率

单项选择题

下列不属于影响债券利率因素的是（）。

A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平

单项选择题

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。

A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度

单项选择题

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股

单项选择题

现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A.银行存款
B.股票
C.期货
D.有价证券

单项选择题

《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东
B.配售当日登记在册的
C.股权登记日登记在册的
D.目前登记在册的所有

单项选择题

证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所

单项选择题

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.1000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿

单项选择题

证券发行市场又称（）。

A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场

单项选择题

股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。

A.半数
B.三分之一
C.三分之二
D.全数

单项选择题

我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。

A.1978-1992年
B.1993-1998年
C.1981-1990年
D.1999年至今

单项选择题

证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制

单项选择题

国际货币基金组织总部位于（）。

A.华盛顿
B.巴黎
C.纽约
D.斯德哥尔摩

单项选择题

（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII

单项选择题

（）对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.证券交易所

单项选择题

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益

单项选择题

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金

单项选择题

与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。

A.系统风险和非系统风险
B.汇率风险和利率风险
C.自然风险和人为风险
D.政策风险和市场风险

单项选择题

贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。

A.越弱
B.无关
C.不确定
D.越强

单项选择题

中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国结算所
C.中国金融期货交易所
D.中央登记所

单项选择题

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股
B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股
C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股
D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

单项选择题

证券投资基金业协会成立于（）年7月。

A.2012
B.2009
C.2010
D.2011

单项选择题

普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。

A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红

单项选择题

股票市场的发行人为（）。

A.无限责任公司
B.股权两合公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司

单项选择题

关于公募基金，下列说法中错误的是（）。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管
B.最小金额要求较低，且投资者众多
C.募集的对象通常是不固定的
D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

单项选择题

拉斯贝尔加权指数是指（）。

A.基期加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简单算术股价指数
D.几何加权股价指数

单项选择题

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围
B.发行规模和发行方式
C.发行规模和发行企业数量
D.发行时间和发行方式

单项选择题

（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

A.投资性资本流动
B.国际证券投资
C.保值性资本流动
D.投机性资本流动

单项选择题

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。

A.萌芽期
B.发展期
C.整顿期
D.再度发展期

单项选择题

证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

A.16：00前
B.收市后
C.22：00前
D.开市前

单项选择题

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。

A.征收4%
B.暂不征收
C.征收1%
D.征收2%

单项选择题

电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

A.自助终端系统
B.客户端委托系统
C.页面客户端系统
D.电脑交易系统

单项选择题

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商

单项选择题

记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制

单项选择题

取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2
B.4
C.3
D.5

单项选择题

证券投资基金的资金主要投向（）。

A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝