单项选择题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题

证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。

A.证券交易所市场
B.OTC市场
C.地方股权交易中心市场
D.A股市场

单项选择题

在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。

A.虚拟货币
B.货币供给
C.名义货币
D.货币需求

单项选择题

下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。

A.A股账户
B.基金账户
C.期权账户
D.B股账户

单项选择题

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格
B.高于市场价格的价格
C.与市场价格相同的价格
D.低于市场价格的某一特定价格

单项选择题

下列不属于股票特征的是（）。

A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.保本性

单项选择题

对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A.长期稳定
B.中短期
C.中期
D.短期

单项选择题

OTC市场是（）的简称。

A.场内市场
B.场外市场
C.发行市场
D.交易市场

单项选择题

个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。

A.可免缴纳
B.应缴纳30%的
C.应缴纳20%的
D.应缴纳16%的

单项选择题

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.客户分级
B.产品收益
C.客户风险
D.产品规模

单项选择题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A.3%
B.1%
C.5%
D.2%

单项选择题

央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。

A.企业债券
B.次级债券
C.金融债券
D.公司债券

单项选择题

会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。

A.8000
B.3000
C.1000
D.5000

单项选择题

资产证券化最初是对（）抵押贷款的证券化。

A.专利
B.企业
C.汽车
D.住宅

单项选择题

上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是（）。

A.公开增发
B.可转换公司债券
C.定向增发
D.配股

单项选择题

我国现阶段采取的融资方式是（）。

A.完全直接融资
B.直接融资与间接融资同等地位
C.直接融资为主，间接融资为辅
D.间接融资为主，直接融资为辅

单项选择题

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。

A.社保年金
B.企业年金
C.社会公益基金
D.证券投资基金

单项选择题

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A.主权财富基金
B.信托投资公司
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司

单项选择题

（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

A.证券实名制
B.货银对付交收制度
C.分级结算制度
D.净额结算制度

单项选择题

经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（）。

A.制定有关国际公约
B.为成员国提供基金援助
C.出版有关刊物即统计数据
D.促进妥善管制公共服务及企业行为

单项选择题

投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

A.规避监管
B.内部激励
C.科学管理
D.自律管理

单项选择题

证券发行市场又可以称为（）。

A.一级市场
B.场外市场
C.场内市场
D.二级市场

单项选择题

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

A.行政指令机制
B.均分机制
C.固定对价机制
D.平衡协商机制

单项选择题

证券无纸质化的核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。

A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化
B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化
C.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的纸质化
D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化

单项选择题

股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/4

单项选择题

证券投资者保护的最终措施之一为（）。

A.证券投资咨询
B.证券投资者保护基金
C.投资者教育
D.证券稽查

单项选择题

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。

A.主办券商推荐并持续督导
B.依法设立且存续满两年
C.业务明确，具有持续经营能力
D.大中型企业

单项选择题

证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.守信
B.公正
C.公平
D.公开

单项选择题

下列关于汇率的说法，错误的是（）。

A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮
B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升
C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升
D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平

单项选择题

1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）。

A.审批制
B.保荐制
C.核准制
D.注册制

单项选择题

证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）。

A.网上委托
B.传真委托
C.人工电话委托
D.自助终端委托

单项选择题

依据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（）。

A.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

单项选择题

中国证监会（）领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。

A.间接
B.垂直
C.松散
D.分别

单项选择题

我国证券市场监管机构是（）。

A.国务院银行监督管理机构
B.国务院保险监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构

单项选择题

金融市场的（）功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

A.风险管理
B.信息生产
C.监控与激励机制
D.资本配置

单项选择题

由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。

A.资产支持证券
B.商业银行次级债
C.财务公司债券
D.中央银行票据

单项选择题

根据供求规律，股票（）是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。

A.市场
B.收益
C.价格
D.成本

单项选择题

下列关于私募基金的说法，错误的是（）。

A.风险较高
B.可以进行公开的发售和宣传
C.运作灵活
D.投资金额要求较高

单项选择题

沪港通于（）正式启动。

A.2014年11月17日
B.2014年11月15日
C.2014年11月10日
D.2014年11月20日

单项选择题

根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。

A.实物
B.货币
C.认购
D.实缴

单项选择题

设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于（）亿元。

A.5
B.3
C.2
D.10

单项选择题

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A.交收
B.托管
C.委托
D.信托

单项选择题

西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程，其中的W表示的是（）。

A.财富
B.货币供给
C.消费
D.股票价格

单项选择题

对于证券公司与客户之间的（），是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

A.证券交易
B.资金清算交收
C.资金划付
D.证券清算交收

单项选择题

一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。

A.总量
B.流通速度
C.价格
D.流通范围

单项选择题

下列关于股份变动的说法，错误的是（）。

A.当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的债券，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降
B.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权
D.资本公积金是在公司的正常生产经营范围之外，由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

单项选择题

证券市场本质上是（）交换的场所。

A.风险
B.信用
C.价格
D.价值直接

单项选择题

中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。

A.备案
B.自律
C.核准
D.审批

单项选择题

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

A.数量优先
B.时间优先
C.席位优先
D.价格优先

单项选择题

一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。

A.国际贷款
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际直接投资

单项选择题

货币市场的主要功能是（）。

A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机

单项选择题

假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。

A.1.6
B.3.1
C.3.6
D.4.3

单项选择题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A.5：3
B.2；3
C.3；5
D.3；2

单项选择题

我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人（）情形时，基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是（）。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）买入（卖出）委托无效
Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

关于金融期货特点的描述，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的
Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大
Ⅱ.存在利率风险
Ⅲ.有国家主权保障
Ⅳ.以自由兑换货币作为主要计量货币

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

以下属于套期保值的基本原则是（）。
Ⅰ.买卖方向对应
Ⅱ.品种相同
Ⅲ.数量相等
Ⅳ.月份相同或相近

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

金融衍生工具的基本特征是（）。
Ⅰ.跨期性
Ⅱ.杠杆性
Ⅲ.联动性
Ⅳ.高风险性

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列金融期权属于实值期权的是（）。
Ⅰ.看涨期权协定价格低于金融工具市场价格
Ⅱ.看涨期权协定价格高于金融工具市场价格
Ⅲ.看跌期权协定价格低于金融工具市场价格
Ⅳ.看跌期权协定价格高于金融工具市场价格

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列各项中，（）可以作为被套期保值的项目。
Ⅰ.股票
Ⅱ.谷物
Ⅲ.美元
Ⅳ.汇率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

我国中央银行所宣布的货币政策目标包括（）。
Ⅰ.促进国际化
Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长
Ⅳ.促进证券市场发展

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。
Ⅰ.火灾
Ⅱ.价格的涨落
Ⅲ.战争
Ⅳ.虫灾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于无面额股票特点的是（）。
Ⅰ.便于股票分割
Ⅱ.为股票发行价格的确定提供了依据
Ⅲ.发行价格灵活
Ⅳ.转让价格灵活

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按信托目的，可将信托分为（）。
Ⅰ.担保信托
Ⅱ.管理信托
Ⅲ.处理信托
Ⅳ.公益信托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.基金财务报告
Ⅲ.基金招募说明书
Ⅳ.基金年度报告

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。
Ⅰ.批准向合格投资者募集
Ⅱ.期限在5年以上（含5年）
Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前
Ⅳ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

申请发行可交换公司债券，应该满足下列（）规定。
Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元
Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息
Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于"荷兰式"与"美国式"招标方式中，正确的有（）。
Ⅰ."荷兰式"招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率
Ⅱ."荷兰式"招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
Ⅲ."美国式"招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率
Ⅳ."美国式"招标中，’标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

金融衍生工具伴随的风险主要包括（）。
Ⅰ.汇率风险、利率风险
Ⅱ.信用风险、法律风险
Ⅲ.市场风险、操作风险
Ⅳ.流动性风险、结算风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

关于国际金融市场，说法正确的是（）。
Ⅰ.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所
Ⅱ.产品同时向许多国家的投资者发行
Ⅲ.不受一国法令制约
Ⅳ.离岸金融市场是无形市场，只存在于某一城市或地区而不在一个固定的交易场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券投资基金所支付的费用包括（）。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金运作费
Ⅲ.基金托管费
Ⅳ.基金销售服务费

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利
Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。
Ⅰ.全球指数ETF
Ⅱ.综合指数ETF
Ⅲ.行业指数ETF
Ⅳ.风格指数ETF

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

以下关于中小企业板市场的说法，正确的是（）。
Ⅰ.2004年5月批准成立
Ⅱ.于上海证券交易所设立
Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台
Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于在实际经济生活中影响债券利率的因素的是（）。
Ⅰ.债券的票面价值
Ⅱ.借贷资金市场利率水平
Ⅲ.筹资者的资信
Ⅳ.债券期限长短

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于金融市场中常见的风险的有（）。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.流动性风险

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.融资期限短
Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求
Ⅲ.市场准入严格
Ⅳ.利率由双方协商决定

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

政策性银行金融债券发行申请应包括（）。
Ⅰ.发行数量
Ⅱ.期限安排
Ⅲ.发行方式
Ⅳ.近3年监管指标情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

我国混合资本债券具有的基本特征包括（）。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回
Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息
Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

投资QDII基金时应注意的风险有（）。
Ⅰ.汇率风险
Ⅱ.国别风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。
Ⅰ.利率上升，股票价格水平下跌
Ⅱ.利率上升，股票价格水平上升
Ⅲ.利率影响资金流向，从而影响股票价格
Ⅳ.利率影响公司盈利，从而影响股票价格

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。
Ⅰ.赤字国债
Ⅱ.建设国债
Ⅲ.战争国债
Ⅳ.特种国债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。
Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题
Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的
Ⅲ.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债
Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。
Ⅰ.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方
Ⅱ.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方
Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券
Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有（）。
Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益
Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列各项中，属于金融期货性质的是（）。
Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的
Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的
Ⅳ.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

发行人的（），可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.持股比例超过3%的股东

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于（）。
Ⅰ.现金
Ⅱ.流通性好的蓝筹股
Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券
Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于上海清算所托管债券的结算方式是（）。
Ⅰ.全额双边清算
Ⅱ.中央对手方结算
Ⅲ.见券付款
Ⅳ.纯券过户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。
Ⅰ.现券买卖
Ⅱ.质押式回购
Ⅲ.买断式回购
Ⅳ.债券借贷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

下列符合基金资产估值规则的是（）。
Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
Ⅱ.遇到某些特殊情况，可以暂停估值
Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
Ⅳ.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。
Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代
Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
Ⅲ.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

金融风险的特征包括（）。
Ⅰ.风险的不确定性
Ⅱ.风险的客观性
Ⅲ.风险的危害性
Ⅳ.风险的不可测定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

信用违约互换交易的危险来自于（）。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.高杠杆性
Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具
Ⅳ.场外交易

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。
Ⅰ.保险市场的发展壮大
Ⅱ.货币市场的发展壮大
Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协同
Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协同

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。
Ⅰ.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格
Ⅱ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金
Ⅲ.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

非系统风险包括（）。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.财务风险
Ⅲ.经营风险
Ⅳ.市场风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

选择性货币政策工具包括（）。
Ⅰ.消费者信用控制
Ⅱ.不动产信用控制
Ⅲ.证券市场信用控制
Ⅳ.流动性比率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ