为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

基金招募说明书披露的主要事项不包括（）。

A.基金份额的发售方式
B.基金销售机构的法律责任
C.基金资产估值方法
D.基金运作方式

关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
B.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
C.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币
D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上

为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

你可能感兴趣的试题

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

基金招募说明书披露的主要事项不包括（）。

关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

以下属于基金份额持有人权利的是（）。

基金直销机构是指（）。

关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（）。

基金监管活动的要素包括（）等。

根据中国证监会《公司募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后．可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。

在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料。

依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（）。

投资者教育的内容，应当突出（）。

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求。以下做法正确的是（）。

关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（）。

基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

基金宣传推介材料允许（）。

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。

关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（）。

关于公开募集基金，以下描述错误的是（）。

甲是A基金管理公司的销售人员，离职后将A基金公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（）。

货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。

为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（）。

（）不属于混合型基金。

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（）。

基金市场营销的特殊性不包括（）。

关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。

基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括（）。

基金管理人应当在法定期限内披露基金更新的招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（）原则。

根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。

以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

某基金公司研究员在进行实地调研中，了解到某上市公司未来重大重组安排，研究员认为该公司有重要投资价值并推荐给公司基金经理，基金经理据此进行了投资，关于上述行为认识，正确的是（）。

以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）。

以下不属于公募基金管理公司投资人员禁止行为的是（）。

开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。

关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（）。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。

根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。

关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。

基金注册登记机构的职责不包括（）。

（）风险不属于合规风险。

以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（）。

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。

在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（）。

中国证监会对（）实行注册管理。

关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是（）。

开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（）。

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。

职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。

关于基金对于中小投资者的好处，以下表述错误的是（）。

信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括（）。

不属于基金客户服务特点的是（）。

基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（）。

以下不是资产管理特征的是（）。

以下哪一种不是金融交易的组织方式？（）

以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（）。

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑。

（）不是货币储蓄的特点。

根据募集方式分类，可以将基金分为（）。

基金宣传推介材料禁止使用（）。

以下不属于基金信息披露在披露形式上应遵循的原则是（）。

基金的后台管理运作不包括（）。

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。

关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。

关于金融资产，以下描述错误的是（）。

基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是（）。

专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（）之间关系的道德规范。

以下不是证券投资基金特点的是（）。