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下列关于股票估值方法的说法正确的是（）。
Ⅰ．股票绝对估值法主要采用现金贴现模型
Ⅱ．股票相对估值法主要采用诸如市盈率、市净率和市售率等比率指标
Ⅲ．股票绝对估值法适用于大盘股估值
Ⅳ．股票相对估值法适用于小盘股估值

时期指标时间序列，其指标的数值特点有（）
Ⅰ．可加性
Ⅱ．指标值采用间断统计的方式获得
Ⅱ．指标值的大小与所属时间的长短有直接关系
Ⅳ．指标值采用连续统计的方式获得

三角形整理形态主要分为（）。
Ⅰ．对称三角形
Ⅱ．等边三角形
Ⅲ．直角三角形
Ⅳ．上升三角形

根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括（）
Ⅰ．降低工资
Ⅱ．经济规模
Ⅲ．技术创新
Ⅳ．原材料的垄断

一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括（）
Ⅰ．基本面信息
Ⅱ．价格信息
Ⅲ．风险信息
Ⅳ．信用信息

PPI向CPI的传导途径有（）
Ⅰ．原材料—生产资料—生活资料
Ⅱ．原材料—半成品—生产资料—生活资料
Ⅲ．农业生产资料—农产品—食品
Ⅳ．农产品—食品

A股与H股的关联性将进一步加强的原因包括（）
Ⅰ．股权分置改革的顺利完成将加速A—H股价值的接轨进程
Ⅱ．随着QFII和合格境内机构投资者（QDII）规模的不断扩大，无论是A股对H股的溢价，还是H股对A股的溢价，在套利机制的作用下都趋于消失，使得两者股价逐步融合
Ⅲ．国家有关部门既支持具备条件的国有大型企业通过规范改制实现境内外上市，又鼓励国有H股回归A股，将使更多的大型上市公司同时出现在A股和H股市场
Ⅳ．H股和A股共同掌握价格主导权

下列关于供给弹性含义的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．供给价格弹性是指供给量相对价格变化作出的反应程度
Ⅱ．供给弹性是供给量变化率对商品自身价格变化率反应程度的一种度量，等于供给变化率除以价格变化率
Ⅲ．供给的价格弹性系数=供给量变动的百分比/价格变动的百分比
Ⅳ．供给弹性的大小与供给决策的时间框架无关

下列关于增长型行业的说法中，正确的有（）
Ⅰ．这些行业主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其经常呈现增长形态
Ⅱ．增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期密切相关
Ⅲ．这些行业的股票价格根本不会受到经济周期的影响
Ⅳ．这种行业增长的形态使得投资者难以把握精确的购买时机

量化投资技术在选股上的应用，主要方式包括（）
Ⅰ．单因素选股
Ⅱ．基本面选股
Ⅲ．多因素选股
Ⅳ．动量、反向选股

数理统计方法包括（）
Ⅰ．行业增长横向比较
Ⅱ．时间数列
Ⅲ．相关分析
Ⅳ．一元线性回归

在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有（）
Ⅰ．宏观经济环境
Ⅱ．制度因素
Ⅲ．市场因素
Ⅳ．股票价格因素

财政管理体制是调节（）资金管理权限和财力划分的一种根本制度。
Ⅰ．中央与地方政府之间
Ⅱ．地方各级政府之间
Ⅲ．国家与企事业单位之间
Ⅳ．中央各部委之间

套期保值的原则包括（）
Ⅰ．买卖方向对应的原则
Ⅱ．品种相同原则
Ⅲ．数量相等原则
Ⅳ．月份相同或相近原则

下列对于缺口的描述，正确的是（）
Ⅰ．缺口也是一种形态
Ⅱ．缺口宽度表明股价向某个方向运动的强弱
Ⅲ．缺口将成为日后较强的支撑或阻力区域
Ⅳ．持续性缺口一般会在短期内被封闭

下列关于总体和样本的说法中，正确的有（）
Ⅰ．我们把研究对象的全体称为总体
Ⅱ．构成总体的每个成员称为个体
Ⅲ．样本中的个体称为样品
Ⅳ．我们要研究某大学的学生身高情况，则该大学的全体学生构成问题的个体

趋势的方向包括（）
Ⅰ．上升方向
Ⅱ．下降方向
Ⅲ．水平方向
Ⅳ．垂直方向

下列对于固定资产投资的说法正确的是（）
Ⅰ．固定资产投资和存货投资共同构成投资
Ⅱ．资本品折旧包括生产中资本物品的有形磨损，还包括资本老化带来的无形磨损
Ⅲ．固定资产投资还包括存货投资
Ⅳ．固定资产投资不包括因固定资产耗损带来的重置成本

在市场分割理论下，利率期限结构取决于（）
Ⅰ．短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较
Ⅱ．对未来利率变动方向的预期
Ⅲ．债权预期收益中可能存在的流动性溢价
Ⅳ．短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率对比

事件驱动型策略指的是根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略，特殊事件包括（）
Ⅰ．公司结构变动
Ⅱ．行业政策变动
Ⅲ．特殊自然事件
Ⅳ．特殊社会事件

根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的有（）
Ⅰ．渔业
Ⅱ．建筑业
Ⅲ．房地产业
Ⅳ．金融业

供给是指厂商在一定时间内，在一定条件下，对某一商品愿意并且有商品出售的数量。供给的两个条件为（）
Ⅰ．厂商愿意出售
Ⅱ．厂商有商品出售
Ⅲ．消费者愿意购买
Ⅳ．消费者有能力购买

证券研究报告主要包括（）
Ⅰ．证券及证券相关产品的价值分析报告
Ⅱ．行业研究报告
Ⅲ．市场分析报告
Ⅳ．投资策略报告

企业生命周期可分为（）
Ⅰ．幼稚期
Ⅱ．成长期
Ⅲ．成熟期
Ⅳ．衰退期

一种商品的需求（有支付能力的需要）是指消费者在一定时期内在各种可能价格水平愿意而且能够购买的该商品数量，其主要决定因素有（）
Ⅰ．商品的价格
Ⅱ．消费者收入水平
Ⅲ．相关商品的价格
Ⅳ．消费者对该商品的价格预期

下列关于趋势线的说法中，正确的有（）
Ⅰ．在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线
Ⅱ．上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用
Ⅲ．上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种
Ⅳ．趋势线被突破后，就没有任何作用了

在百分比线中，最重要的三条线是（）
Ⅰ．1/2
Ⅱ．1/3
Ⅲ．1/4
Ⅳ．2/3

主权债务危机产生的负面影响包括（）
Ⅰ．导致新的贸易保护
Ⅱ．危机国财政紧缩、税收增加
Ⅲ．危机国货币贬值
Ⅳ．危机国国债收益率上升，增加筹资成本

关于上市公司调研的说法，正确的是（）
Ⅰ．调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ．调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ．既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息，以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ．调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，但要保证公平对待所有投资者客户

可赎回债券的约定赎回价格可以是（）
Ⅰ．利息
Ⅱ．发行价格
Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格
Ⅳ．债券面值

在完全竞争市场的长期均衡状态下，关于厂商的平均成本，边际成本和边际收益，下列说法正确的是（）
Ⅰ．边际成本等于市场价格，意味着最后1单位的产量耗费的资源的价值恰好等于该单位产品的社会价值，产量达到最优
Ⅱ．平均成本等于市场价格，意味着生产者提供该数量的产品所获得的收益恰好补偿企业的生产费用，企业没有获得超额利润，消费者也没有支付多余的费用，这对买卖双方都是公平的
Ⅲ．尽管完全竞争市场的长期均衡是通过价格的自由波动来实现的，资源配置效率较高，但企业需要通过广告之类的宣传媒介强化自己的产品在消费者心中的地位，所以存在非价格竞争带来的资源浪费
Ⅳ．完全竞争市场是有效率的

影响行业景气的因素包括（）
Ⅰ．行业上市公司数量的变化
Ⅱ．行业的产品需求变动
Ⅲ．产业政策的变化
Ⅳ．生产能力变动

下列关于自由现金流估值的说法正确的是（）
Ⅰ．在FCFF方法中，如果公司的债务被高估，则由FCFF方法得到的股权价值将比使用股权估价模型得到股权价值低
Ⅱ．相对于FCFF，股权自由现金流出现负值时更为实用
Ⅲ．高成长的企业通常下不向股东分配现金，所以，FCFF和DDN而言更为实用
Ⅳ．一般情况下，股权自由现金流大于公司自由现金流

下列属于宏观经济分析中数据资料来源的有（）
Ⅰ．《中国统计年鉴》
Ⅱ．《中国经济年鉴》
Ⅲ．《经济白皮书》
Ⅳ．《中国经济报》

下列关于需求交叉弹性的说法，正确的有（）
Ⅰ．需求交叉弹性是指某种商品或者劳务需求量的相对变动对于另一种商品价格变动反应的敏感性程度
Ⅱ．相关商品价格的变化量的变化是决定商品需求量的一个重要因素
Ⅲ．若Exy>0，说明X与Y两种商品问存在替代关系
Ⅳ．若Exy=0，说明X与Y两种商品间无关系

持续整理形态有（）
Ⅰ．菱形
Ⅱ．三角形
Ⅲ．矩形
Ⅳ．旗形

各培训单位应举办的后续职业培训有（）
Ⅰ．由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训
Ⅱ．由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训
Ⅲ．由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训
Ⅳ．会员公司和地方协会自行组织的培训

货币政策的作用包括（）。
Ⅰ．通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
Ⅱ．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定
Ⅲ．引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置
Ⅳ．调节国民收入中消费与储蓄的比例

在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析（）。
Ⅰ．成本优势
Ⅱ．技术优势
Ⅲ．经理层素质
Ⅳ．质量优势

下列关于SPSS的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．世界上许多有影响力的报刊杂志纷纷就SPSS的自动统计绘图、数据的深人分析、使用方便、功能齐全等方面给予了高度的评价与称赞
Ⅱ．在我国，国家信息中心、国家统计局、卫生部、中国科学院等都是SPSS系统的大用户
Ⅲ．全球约有25万家产品用户
Ⅳ．在国际学术交流中，凡是用SPSS软件完成的计算和统计分析，可以不必说明算法

当前技术进步的行业特征包括（）
Ⅰ．技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁
Ⅱ．研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺
Ⅲ．以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一
Ⅳ．信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业

从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处。但仍有一定的区别，主要表现在（）
Ⅰ．时间不同步
Ⅱ．两者的目的不同
Ⅲ．两者在现货市场上所处的地位不同
Ⅳ．两者在期货市场上所处的地位不同

利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括（）。
Ⅰ．无风险收益
Ⅱ．内部收益
Ⅲ．市场风险溢价
Ⅳ．系统风险（β）

下列关于过度交易和注意力驱动交易的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．一般来说，女性通常比男性在投资活动中更趋向于“过度交易”
Ⅱ．行为金融学认为，过度交易现象的表现就是即便忽视交易成本，在这些交易中投资者的收益也降低了
Ⅲ．指向性和集中性是注意的两个基本特征
Ⅳ．人类在不确定性决策中，存在有限注意力偏差

行业分析的主要任务包括（）
Ⅰ．预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值
Ⅱ．分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
Ⅲ．解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
Ⅳ．揭示行业投资风险

证券研究报告的基本要素包括（）
Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
Ⅱ．上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级
Ⅲ．相关信息披露
Ⅳ．风险提示

关于净现值（NPV）和内部收益率（IRR）的说法，正确的是（）
Ⅰ．使得项目净现值为零的折现率即为该项目的内部收益率
Ⅱ．内部收益率是使得现金流人现值与现金流出现值相等的折现率
Ⅲ．净现值法假设现金流的再投资收益率为资本成本，而内部收益率法则假设现金流的再投资收益率为内部收益率
Ⅳ．对于完全独立的两个项目的判断，当净现值法和内部收益率法给出的结论矛盾时，应当优先考虑内部收益率法来选择项目

下列关于单利的终值和现值的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．单利终值即现在的一定资金在将来某一时点按照单利方式下计算的本利和
Ⅱ．单利终值的计算公式为：FV=PV*（1+i×t）
Ⅲ．贴现时使用的利率称贴现率，计算出来的利息称贴现息，扣除贴现息后的余额称为现值
Ⅳ．单利现值的计算公式为：PV=FV/（1+i×t）-FV*（1-i×t）

依据价值链理论，企业的产业价值链包括（）
Ⅰ．管理
Ⅱ．设计
Ⅲ．销售
Ⅳ．交货

根据期望效用理论。下列描述正确的有（）
Ⅰ．越是风险厌恶的投资者无差异曲线越陡峭
Ⅱ．在一定风险水平上，投资者越是厌恶风险会要求更高的风险溢价
Ⅲ．同一无差异曲线上的两个组合给投资者带来同样的效用水平
Ⅳ．无差异曲线越靠近右下角，效用水平越高

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制

大阴线实体和十字星形态的K线分别是（）
Ⅰ．多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号
Ⅱ．空方已取得优势地位，是一种跌势的信号
Ⅲ．多空双方争斗很激烈，双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但又都被对方顽强地拉回
Ⅳ．多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形

信用衍生工具包括（）
Ⅰ．信用互换
Ⅱ．股票期权
Ⅲ．股票期货
Ⅳ．信用联结票据

资本资产定价模型表明资产i的收益由（）组成。
Ⅰ．无风险收益率
Ⅱ．市场收益率为零时资产i的预期收益率
Ⅲ．资产i依赖于市场收益变化的部分
Ⅳ．资产收益中不能被指数解释的部分

适合投资者进行期现套利，一般是指股指期货价格（）
Ⅰ．高于无套利区间上界
Ⅱ．低于无套利区间上界
Ⅲ．高于无套利区间下界
Ⅳ．低于无套利区间下界

行业的市场结构包括（）
Ⅰ．完全竞争
Ⅱ．寡头垄断
Ⅱ．垄断竞争
Ⅳ．完全垄断

在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为（）
Ⅰ．总部行为
Ⅱ．分部行为
Ⅲ．实际生产行为
Ⅳ．理论生产行为

资本市场开放包括（）
Ⅰ．服务性开放
Ⅱ．投资性开放
Ⅲ．投机性开放
Ⅳ．机构投资者开放

下列属于常用统计软件的有（）
Ⅰ．SAS
Ⅱ．SPSS
Ⅲ．Eviews
Ⅳ．Minitab

资本市场的投资性开放包括（）
Ⅰ．融资的开放
Ⅱ．投资的开放
Ⅲ．商品的开放
Ⅳ．服务的开放

下列关于需求弹性的说法中，正确的有（）
Ⅰ．需求价格弹性简称为价格弹性或需求弹性
Ⅱ．需求价格弹性是价格变化的百分比除以需求量变化的百分比
Ⅲ．需求价格弹性是指需求量对价格变动的反应程度
Ⅳ．需求价格弹性实际上是负数

财务报表分析的方法主要有（）
Ⅰ．估值法
Ⅱ．比较分析法
Ⅲ．因素分析法
Ⅳ．重置成本法

主流的股价预测模型有（）
Ⅰ．神经网络预测模型
Ⅱ．灰色预测模型
Ⅲ．支持向量机预测模型
Ⅳ．市场定价模型

下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标有（）
Ⅰ．主营业务现金比率
Ⅱ．现金满足投资比率
Ⅲ．现金股利保障倍数
Ⅳ．全部资产现金回收率

按投资决策的层次划分，股票投资策略可分为（）
Ⅰ．配置策略
Ⅱ．选股策略
Ⅲ．择时策略
Ⅳ．另类投资策略

垄断竞争市场长期均衡条件是（）
Ⅰ．边际收益MR=长期边际成本LMC=短期边际成本SMC
Ⅱ．平均收益AR=长期平均成本LAC=短期平均成本SAC
Ⅲ．在厂商的长期均衡点上，需求曲线不一定与LAC曲线相切
Ⅳ．生产成本降到了长期平均成本LAC的最低点

下列关于货币乘数的说法，正确的是（）
Ⅰ．货币乘数是货币量与准备金的比率
Ⅱ．货币乘数的大小取决于所用的货币定义
Ⅲ．准备金的变动对货币量有一种乘数效应
Ⅳ．银行提高法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金下降

美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）
Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核和薪酬
Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

可赎回债券的约定赎回价格可以是（）
Ⅰ．利率
Ⅱ．发行价格
Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格
Ⅳ．债券面值

我国目前对于贴现发行的零息债券计算规定包括（）
Ⅰ．交易所停牌可顺延
Ⅱ．按实际天数计算
Ⅲ．计算天数算头不算尾
Ⅳ．闰年2月29日计息

某债券基金持有1亿元的债券组合，债券组合的久期是4．5，此时国债期货合约CTD券的久期是5．0。经过分析，认为未来市场收益水平会下降，如果基金公司希望将债券组合的久期调整为5．5，可以（）
Ⅰ．买入国债期货
Ⅱ．买入久期为8的债券
Ⅲ．买入CTD券
Ⅳ．从债券组合中卖出部分久期较小的债券

资产证券化产品的风险来源有（）
Ⅰ．欺诈风险
Ⅱ．法律风险
Ⅲ．金融管理风险
Ⅳ．等级下降风险

在2014年财务年度，下列属于流动负债的有（）
Ⅰ．公司应付2015年到期的应付账款
Ⅱ．公司应付的当月员工工资
Ⅲ．公司应付2015年中到期的短期借款
Ⅳ．公司应付的2016年到期的货款

信息隔离墙制度特点的是（）
Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递
Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

关于贴现债券，下列说法正确的是（）
Ⅰ．在票面上不规定利率
Ⅱ．属于折价方式发行的债券
Ⅲ．在发行时将利息预先扣除
Ⅳ．在债券发行后才按期支付利息

从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有（）
Ⅰ．政府部门
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国银监会
Ⅳ．证券登记结算公司

对于利率期货而言，影响基差的因素包括（）
Ⅰ．国债期货价格
Ⅱ．国债期货价格乘上转换因子
Ⅲ．国债现货价格
Ⅳ．国债现货价格乘上转换因子

2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》

关于完全垄断市场，下列说法正确的是（）
Ⅰ．从产量的角度，垄断厂商的产量低于竞争情况下的产量
Ⅱ．如果用消费者剩余和生产者剩余的总和来衡量整个社会的福利，完全垄断市场下的社会福利，将低于完全竞争市场下的社会福利
Ⅲ．垄断条件下，虽然存在帕累托改进，但这样的改进对垄断厂商是不可接受的
Ⅳ．自然垄断常常发生在需要大量固定成本和大量边际成本的行业

根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为（）
Ⅰ．被动型算法交易
Ⅱ．主动型算法交易
Ⅲ．综合型算法交易
Ⅳ．自由型算法交易