审批制通常是证券市场不发达的国家所采取的发行审核制度。它的缺点是()
Ⅰ.审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的
Ⅱ.地方政府既作为公司上市的主要决定者,又作为地方行政实体,往往就倾向于将其所控制下的问题较多的国有企业拿去上市融资,而较少考虑这些企业是否具有持续经营能力,至于那些经营业绩尚好的民营企业通常得不到上市额度,无法获取发展急需的资金。这就造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍不高的现象
Ⅲ.审批制使得证券市场的供求机制完全是市场化而不是行政化的
Ⅳ.审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
延伸阅读
你可能感兴趣的试题
存在下列()情形之一的,不得公开发行公司债券。
Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
预备用于交换的股票及其孽息是本次发行可交换公司债券的担保物,用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保,下列属于担保物的有()
Ⅰ.资本公积转增股本
Ⅱ.送股
Ⅲ.分红
Ⅳ.派息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
管理层是具体负责公司日常经营的核心力量,优秀的管理层是保证公司持续发展的人才基础,对管理层的分析包括主要高级管理人员()等内容,以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。
Ⅰ.处理事情的方式
Ⅱ.经验
Ⅲ.水平
Ⅳ.性格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司的财务安全性主要是要求公司避免财务困境。安全性高的企业,其资产负债率比较低,杠杆比率也比较低,而利息保障倍数比较高。财务安全性分析往往还涉及()等指标。
Ⅰ.债务风险指数
Ⅱ.债务担保比率
Ⅲ.长期债务比率
Ⅳ.短期财务比率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
发行公司债券应当符合()规定的条件,并经中国证监会核准。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《公司法》
Ⅲ.《企业所得税法》
Ⅳ.《公司债券发行试点办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对()的措施。
Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降
Ⅱ.企业财务状况恶化
Ⅲ.集合票据债项评级下降
Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融风险演化为金融危机的传导机制为的过程包括()
Ⅰ.金融风险使金融市场的不稳定性增加
Ⅱ.金融市场上的逆向选择与道德风险增加,造成利率与汇率波动,引起经济活动的下降
Ⅲ.逆向选择与道德风险进一步增加,导致利率与汇率过度波动,金融市场不稳定性进一步增加
Ⅳ.当风险积聚到一定程度,金融危机随之产生
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
无记名股票的特点包括()
Ⅰ.股东权利归属股票的持有人
Ⅱ.认购股票时要求缴足股款
Ⅲ.转让相对简便,易于购买
Ⅳ.安全性较差
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()规定。
Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
Ⅱ.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门相关试卷
2017年第一季度证券从业考试《金融市场》真题
证券从业资格考试《金融市场基础知识》预测试卷
金融市场基础知识考前预测试卷(一)
金融市场基础知识考前预测试卷(二)
金融市场基础知识考前预测试卷(三)
金融市场基础知识考前预测试卷(四)
金融市场基础知识考前预测试卷(五)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(1)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(2)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(3)
最新相关试卷
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(6)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(5)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(4)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(3)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(2)
全国2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点试卷(1)
金融市场基础知识考前预测试卷(五)
金融市场基础知识考前预测试卷(四)
金融市场基础知识考前预测试卷(三)
金融市场基础知识考前预测试卷(二)