多项选择题

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

A．商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B．商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C．合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D．商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
E．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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多项选择题

以风险为本的合规管理计划，包括( )等内容。

A．合规风险评估
B．合规风险框架
C．特定政策和程序的实施与评价
D．合规性测试
E．合规培训与教育

多项选择题

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

A．商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B．商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C．合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D．商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
E．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

多项选择题

以下属于全面风险管理要素比内部控制要素增加的要素有( )。

A．目标设定
B．内部环境
C．控制活动
D．风险应对
E．风险评估

多项选择题

内部控制发展经历的阶段有( )。

A．内部牵制
B．内部控制制度
C．内部控制结构
D．内部控制整体框架
E．全面风险管理阶段

多项选择题

商业银行内部控制的基础目标有( )。

A．经营管理合法合规
B．风险管理有效
C．财务会计等相关信息真实完整
D．保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
E．保证商业银行发展战略和经营目标的实现

多项选择题

商业银行应根据风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用的控制措施主要包括( )。

A．不相容职务分离控制
B．授权审批控制
C．会计系统控制
D．运营控制
E．绩效考评控制

多项选择题

商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定，包括( )。

A．合规管理部门的功能和职责
B．合规管理部门的权限
C．合规负责人的合规管理职责
D．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E．合规风险管理部门与内部控制部门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系

多项选择题

合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

A．合规评估
B．合规管理
C．合规监测
D．合规培训
E．教育制度

多项选择题

合规培训在组织方式上可以采取的措施有( )。

A．视频
B．电话会议培训
C．计算机培训
D．内部交流
E．网络培训

多项选择题

审计大致分为( )。

A．内部审计
B．国家审计
C．局部审计
D．社会审计
E．财政财务审计

多项选择题

银行内部审计的目标主要有( )。

A．保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行
B．改善风险管理、控制及治理过程的效果
C．在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平
D．改善银行业金融机构的运营，增加价值
E．实现对一般风险隐患的监督检查

多项选择题

内部审计部门应就以下哪些事项向中国银监会或其派出机构报告( )

A．向高级管理层提交的全面审计工作报告
B．内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构
C．内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况
D．外部中介机构对银行的审计报告
E．向监事会提交的全面审计工作报告

多项选择题

外审机构存在下列( )情况之一的，银行不宜委托其从事外部审计业务。

A．在形式和实质上均保持独立性
B．具有良好的职业声誉，无重大不良记录
C．专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的
D．存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的
E．与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的