中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格...

单项选择题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

A．正确
B．错误

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ( )

你可能感兴趣的试题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 ( )

以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 ( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ( )

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 ( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 ( )

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。 ( )

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ( )

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ( )

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ( )

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 ( )

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ( )

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 ( )

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。 ( )

期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 ( )

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 ( )

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 ( )

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 ( )

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )