多项选择题

期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A．设立
B．分支机构变更
C．分支机构终止
D．分支机构亏损

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多项选择题

期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。

A．占用期货公司资产
B．挪用客户保证金
C．滥用权利
D．损害客户的合法权益

多项选择题

下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。

A．中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
B．中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

多项选择题

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列 ( )条件。

A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人
D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人

多项选择题

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。

A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

多项选择题

根据《期货公司监督管理办法》，下列选项中，期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。

A．控股股东净资产规模
B．控股股东近期是否受过行政处罚
C．公司治理情况
D．内部控制制度

多项选择题

下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

A．单个股东的持股比例增加到3％
B．单个股东的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的
C．有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

多项选择题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。

A．符合持续性经营规则
B．近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。

A．依法合规经营
B．风险监管指标标准
C．客户资产保护
D．公司治理和内部控制制度

多项选择题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理( )。

A．结购汇手续
B．外汇登记
C．金融资产证明
D．有关资金划转

多项选择题

期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A．设立
B．分支机构变更
C．分支机构终止
D．分支机构亏损

多项选择题

期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A．财务
B．人员
C．资产
D．场所

多项选择题

期货公司实际控制人出现下列( )情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A．质押所持有的期货公司股权
B．被撤销
C．变更名称
D．涉嫌重大违法违规经营，被有权机关调查或者采取强制措施

多项选择题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。

A．住所地中国证监会派出机构
B．公司股东会
C．公司董事会
D．公司监事会

多项选择题

下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

A．期货公司应当设首席风险官
B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

多项选择题

下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有( )。

A．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B．期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理
C．除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D．期货公司应当建立客户资料档案