下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有______...

单项选择题

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立______。
Ⅰ.证券账户 Ⅱ.担保账户
Ⅲ.资金账户 Ⅳ.保证金账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，应当在网下结果公告中披露战略投资者的______。
Ⅰ．名称 Ⅱ．地址
Ⅲ．认购数量 Ⅳ．持有期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括______。
Ⅰ．上市公司的详细资料
Ⅱ．有关股票市场变动态势的商情报告
Ⅲ．公司和行业的研究报告
Ⅳ．经济前景的预测分析和展望研究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有______。
Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司推广集合资产管理计划，应当将______等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．集合资产管理合同
Ⅲ．资产托管证明 Ⅳ．集合资产管理计划书

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

开展债券回购交易业务的主要场所有______。
Ⅰ．深圳证券交易所 Ⅱ．证券结算公司
Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

下列关于基金管理人不得有的行为包括______。
Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ．公平地对待其管埕的不同基金财产
Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

存在以下______情形时，上市公司不得公开发行公司债券。
Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是______。
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．公司成立日期
Ⅲ．公司注册资本
Ⅳ．公司所有成员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及______。
Ⅰ．经济学 Ⅱ．股票定价与分析
Ⅲ．财务会计和财务报表分析 Ⅳ．金融衍生工具定价和分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有______。
Ⅰ．财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”
Ⅱ．如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，应当在附注中加以说明
Ⅲ．《专业意见表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求
Ⅳ．如有特别事项需要予以说明的，可以另附书面文件说明

A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ

单项选择题

证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司______等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产 Ⅱ.负债
Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在______或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
Ⅰ．法人持股 Ⅱ．工会持股
Ⅲ．职工持股会持股 Ⅳ．信托持股

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

从事证券业务的专业人员包括______。
Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有______。
Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所
Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程
Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有______。
Ⅰ．最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的
Ⅱ．前一次发行的公司债券尚未募足的
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
Ⅳ．累计债券总额达到公司资产总额的30%的

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ

单项选择题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取______监管措施。
Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令暂停新增客户
Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营______。
Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券投资咨询业务
Ⅲ．证券承销与保荐业务 Ⅳ．证券资产管理业务

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是______。
Ⅰ．金融债券和外币债券 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．短期融资券 Ⅳ．中央企业债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

《刑法》规定，商业银行和______等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．期货交易所
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．保险公司

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股份有限公司应当在2个月内召开临时股东大会的情形有______。
Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
Ⅳ．监事会提议召开时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括______。
Ⅰ．股份编码 Ⅱ．股份名称
Ⅲ．上一转让日转让价格和数量 Ⅳ．当日转让价格和数量

A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有______。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．中国证券业协会

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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立______。 Ⅰ.证券账户 Ⅱ.担保账户 Ⅲ.资金账户 Ⅳ.保证金账户

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开展债券回购交易业务的主要场所有______。 Ⅰ．深圳证券交易所 Ⅱ．证券结算公司 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

下列选项属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是______。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立日期 Ⅲ．公司注册资本 Ⅳ．公司所有成员

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及______。 Ⅰ．经济学 Ⅱ．股票定价与分析 Ⅲ．财务会计和财务报表分析 Ⅳ．金融衍生工具定价和分析

在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在______或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 Ⅰ．法人持股 Ⅱ．工会持股 Ⅲ．职工持股会持股 Ⅳ．信托持股

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的______对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所 Ⅱ．人民检察院 Ⅲ．人民法院 Ⅳ．审计事务所

证券经纪业务运营管理的主要内容包括______。 Ⅰ．账户管理(包括证券账户和资金账户管理) Ⅱ．证券委托买卖 Ⅲ．清算交割 Ⅳ．投资者教育与适当性管理

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为______。 Ⅰ．证券投资师 Ⅱ．证券投资顾问 Ⅲ．证券分析师 Ⅳ．证券分析顾问

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取______监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令暂停新增客户 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营______。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券投资咨询业务 Ⅲ．证券承销与保荐业务 Ⅳ．证券资产管理业务

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Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所
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Ⅲ．财务会计和财务报表分析 Ⅳ．金融衍生工具定价和分析

在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在______或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
Ⅰ．法人持股 Ⅱ．工会持股
Ⅲ．职工持股会持股 Ⅳ．信托持股

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的______对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
Ⅰ．会计师事务所 Ⅱ．人民检察院 Ⅲ．人民法院 Ⅳ．审计事务所

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Ⅰ．账户管理(包括证券账户和资金账户管理) Ⅱ．证券委托买卖
Ⅲ．清算交割 Ⅳ．投资者教育与适当性管理

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为______。
Ⅰ．证券投资师 Ⅱ．证券投资顾问
Ⅲ．证券分析师 Ⅳ．证券分析顾问

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取______监管措施。
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