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单项选择题
ETF不属于( )。I．保本基金Ⅱ．主动型基金Ⅲ．基金中的基金Ⅳ．指数基金
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。I．可以在场内进行交易Ⅱ．不可以跨市场转托管Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ．可以在场内进行申购赎回
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
下列选项中，属于公开信息的是( )。I．协会会员基本信息Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数Ⅳ．从业人员效力期限内受奖励次数
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅳ
单项选择题
信息公开的内容包括( )。I．上市公告书Ⅱ．中期报告Ⅲ．年度报告Ⅳ．临时报告
A．I、Ⅱ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。I．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况
A．I、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息是( )。I．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券经纪人的姓名
A．I、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
属于中国证监会基金监管部的职责是( )。I．对基金从业人员实施资格管理和资格考试Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
证券经纪业务中资金账户的管理包括( )。I．资金账户的开户和销Ⅱ．开通客户交易委托品种Ⅲ．交易委托方式以及操作权限Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
属于QDⅡ基金的禁止性行为的是( )。I．借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5％Ⅱ．购买贵金属或代表贵金属的凭证Ⅲ．购买实物商品Ⅳ．购买不动产和房地产抵押按揭
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
属于基金巨额赎回的有( )。I．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16％Ⅱ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11％Ⅲ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8％Ⅳ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14％
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于道德的特征的是( )。I．道德具有差异性Ⅱ．道德具有继承性Ⅲ．道德具有连续性Ⅳ．道德具有具体性
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列关于分级基金特点的表述，正确的是( )。I．内含衍生工具与杠杆特性Ⅱ．一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．基金份额不可在交易所上市交易
A．Ⅱ、Ⅲ、1V
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列关于基金的说法，错误的是( )。I．封闭式基金没有规模限制Ⅱ．开放式基金规模固定Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项包括( )。I．表决方式Ⅱ．基金份额持有人名录Ⅲ．召开时间Ⅳ．审议事项
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
合规管理的基本原则包括( )。I．客观性原则Ⅱ．协调性原则Ⅲ．独立性原则Ⅳ．公开性原则
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列属于基金业协会的会员类别的是( )。I．联席会员Ⅱ．特别会员Ⅲ．临时会员Ⅳ．普通会员
A．Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是( )。I．公开披露信息Ⅱ．客户资料Ⅲ．内幕信息Ⅳ．商业秘密
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是( )。I．基金合同期限在5年以上Ⅱ．基金份额持有人不少于10000人Ⅲ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定Ⅳ．基金募集金额不低于2亿元人民币
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。I．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．未通过证券从业人员年检Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ．已取得证券从业资格
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。I．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息沟通Ⅳ．合规管理
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ_、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
基金季度报告主要包括( )。I．投资组合报告Ⅱ．开放式基金份额变动Ⅲ．基金持有人结构Ⅳ．管理人报告
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列选项中属于基金客户服务原则的是( )。I．有效沟通原则Ⅱ．收益第一原则Ⅲ．专业规范原则Ⅳ．客户至上原则
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
有关基金年度报告，正确的表述是( )。I．基金年度报告的财务会计报告应当通过审计Ⅱ．在年度报告的扉页作出投资风险提示Ⅲ．基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现Ⅳ．基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
基金上市交易公告书应披露的事项包括( )。I．基金合同摘要Ⅱ．基金财务状况Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排Ⅳ．基金托管人报告
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列说法中，符合证券投资基金内涵的是( )。I．利益共享、风险共担Ⅱ．投资操作与财产保管相分离Ⅲ．基金资产主要投向实业领域Ⅳ．实行组合投资
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
保本基金提供的保证类型一般包括( )。I．本金保证Ⅱ．收益保证Ⅲ．红利保证Ⅳ．风险保证
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
基金销售适用性管理制度包括( )。I．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括( )。I．易得性原则Ⅱ．规范性原则Ⅲ．真实性原则Ⅳ．易解性原则
A．I、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
关于封闭式基金账户的表述，不正确的是( )。I．基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ．基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ．基金账户在商业银行办理Ⅳ．每个有效身份证件可以开立多个基金账户
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是( )。I．发放红利Ⅱ．建立并管理投资者基金份额账户Ⅲ．建立并保管基金投资者名册Ⅳ．安全保管基金财产
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
以下关于开放式基金的描述，错误的是( )。I．开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户Ⅱ．由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高Ⅲ．开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户Ⅳ．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列属于ETF联接基金主要特征的是( )。I．ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ．联接基金能参与ETF的套利Ⅲ．联接基金依附于主基金Ⅳ．联接基金不是基金中的基金(FOF)
A．Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列关于开放式股票基金的说法，正确的是( )。I．非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格Ⅱ．股票型基金60％以上的资产为股票资产Ⅲ．与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高Ⅳ．开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
以下关于契约型基金的表述，不正确的是( )。I．依据投资公司章程营运基金Ⅱ．基金依据托管协议而设立Ⅲ．基金依据基金合同而成立Ⅳ．基金董事会是基金的最高权力机构
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于基金业务系统应具备的功能的是( )。I．为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能Ⅱ．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业Ⅲ．基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能Ⅳ．通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
ETF申购清单和赎回清单包括( )。I．证券代码及数量Ⅱ．现金替代标志Ⅲ．赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ．基金份额净值
A．Ⅱ、Ⅲ、IV
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列属于基金售后服务的是( )。I．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅳ．定期提供产品净值信息
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
对于公募证券投资基金的表述，正确的是( )。I．发行对象为特定投资人Ⅱ．需要公开披露招募信息Ⅲ．面向社会公开发行Ⅳ．发行对象为不特定投资人
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
关于保本基金的宣传推介，错误的是( )。I．保本基金只能保证最低收益Ⅱ．保本基金与银行存款相似Ⅲ．保本基金仍存在本金损失的风险Ⅳ．保本基金与金融机构同业存款相似
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
以下属于基金合同当事人的有( )。I．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金份额持有人Ⅳ．基金销售机构
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列属于我国基金信息披露制度体系的是( )。I．基金信息披露的规范性文件Ⅱ．基金信息披露的地方政策Ⅲ．信息披露自律规则Ⅳ．基金信息披露的国家法律
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
下列属于现金替代类型的是( )。I．可以现金替代Ⅱ．选择现金替代Ⅲ．禁止现金替代Ⅳ．必须现金替代
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。I．对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ．对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列选项中，属于衍生金融工具的是( )。I．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．股票Ⅳ．互换协议
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。I．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
以下关于QDⅡ基金的描述，不正确的是( )。I．QDⅡ基金的管理人可聘请境外投资顾问Ⅱ．QDⅡ基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息Ⅲ．QDⅡ基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务Ⅳ．QDⅡ基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。I．适合长期投资Ⅱ．既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ．没有投资风险Ⅳ．适合短期投资
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
按照有关规定，基金招募说明书包括的内容是( )。I．基金收益的合理预期Ⅱ．风险警示内容Ⅲ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅳ．基金份额的发售日期和期限
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。I．全资拥有Ⅱ．控股Ⅲ．其他Ⅳ．被同一机构控制
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。I．专业性Ⅱ．一次性Ⅲ．持续性Ⅳ．服务性
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅳ

下列属于ETF联接基金主要特征的是( )。I．ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ．联接基金能参与ETF的套利Ⅲ．联接基金依附于主基金Ⅳ．联接基金不是基金中的基金(FOF)

你可能感兴趣的试题

ETF不属于( )。I．保本基金Ⅱ．主动型基金Ⅲ．基金中的基金Ⅳ．指数基金

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。I．可以在场内进行交易Ⅱ．不可以跨市场转托管Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ．可以在场内进行申购赎回

下列选项中，属于公开信息的是( )。I．协会会员基本信息Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数Ⅳ．从业人员效力期限内受奖励次数

信息公开的内容包括( )。I．上市公告书Ⅱ．中期报告Ⅲ．年度报告Ⅳ．临时报告

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。I．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息是( )。I．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券经纪人的姓名

证券经纪业务中资金账户的管理包括( )。I．资金账户的开户和销Ⅱ．开通客户交易委托品种Ⅲ．交易委托方式以及操作权限Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行

属于QDⅡ基金的禁止性行为的是( )。I．借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5％Ⅱ．购买贵金属或代表贵金属的凭证Ⅲ．购买实物商品Ⅳ．购买不动产和房地产抵押按揭

下列属于道德的特征的是( )。I．道德具有差异性Ⅱ．道德具有继承性Ⅲ．道德具有连续性Ⅳ．道德具有具体性

下列关于分级基金特点的表述，正确的是( )。I．内含衍生工具与杠杆特性Ⅱ．一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．基金份额不可在交易所上市交易

下列关于基金的说法，错误的是( )。I．封闭式基金没有规模限制Ⅱ．开放式基金规模固定Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项包括( )。I．表决方式Ⅱ．基金份额持有人名录Ⅲ．召开时间Ⅳ．审议事项

合规管理的基本原则包括( )。I．客观性原则Ⅱ．协调性原则Ⅲ．独立性原则Ⅳ．公开性原则

下列属于基金业协会的会员类别的是( )。I．联席会员Ⅱ．特别会员Ⅲ．临时会员Ⅳ．普通会员

下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是( )。I．公开披露信息Ⅱ．客户资料Ⅲ．内幕信息Ⅳ．商业秘密

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是( )。I．基金合同期限在5年以上Ⅱ．基金份额持有人不少于10000人Ⅲ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定Ⅳ．基金募集金额不低于2亿元人民币

有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。I．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．未通过证券从业人员年检Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ．已取得证券从业资格

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。I．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息沟通Ⅳ．合规管理

基金季度报告主要包括( )。I．投资组合报告Ⅱ．开放式基金份额变动Ⅲ．基金持有人结构Ⅳ．管理人报告

下列选项中属于基金客户服务原则的是( )。I．有效沟通原则Ⅱ．收益第一原则Ⅲ．专业规范原则Ⅳ．客户至上原则

基金上市交易公告书应披露的事项包括( )。I．基金合同摘要Ⅱ．基金财务状况Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排Ⅳ．基金托管人报告

下列说法中，符合证券投资基金内涵的是( )。I．利益共享、风险共担Ⅱ．投资操作与财产保管相分离Ⅲ．基金资产主要投向实业领域Ⅳ．实行组合投资

保本基金提供的保证类型一般包括( )。I．本金保证Ⅱ．收益保证Ⅲ．红利保证Ⅳ．风险保证

基金销售适用性管理制度包括( )。I．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括( )。I．易得性原则Ⅱ．规范性原则Ⅲ．真实性原则Ⅳ．易解性原则

关于封闭式基金账户的表述，不正确的是( )。I．基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ．基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ．基金账户在商业银行办理Ⅳ．每个有效身份证件可以开立多个基金账户

下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是( )。I．发放红利Ⅱ．建立并管理投资者基金份额账户Ⅲ．建立并保管基金投资者名册Ⅳ．安全保管基金财产

下列属于ETF联接基金主要特征的是( )。I．ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ．联接基金能参与ETF的套利Ⅲ．联接基金依附于主基金Ⅳ．联接基金不是基金中的基金(FOF)

以下关于契约型基金的表述，不正确的是( )。I．依据投资公司章程营运基金Ⅱ．基金依据托管协议而设立Ⅲ．基金依据基金合同而成立Ⅳ．基金董事会是基金的最高权力机构

ETF申购清单和赎回清单包括( )。I．证券代码及数量Ⅱ．现金替代标志Ⅲ．赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ．基金份额净值

下列属于基金售后服务的是( )。I．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅳ．定期提供产品净值信息

对于公募证券投资基金的表述，正确的是( )。I．发行对象为特定投资人Ⅱ．需要公开披露招募信息Ⅲ．面向社会公开发行Ⅳ．发行对象为不特定投资人

关于保本基金的宣传推介，错误的是( )。I．保本基金只能保证最低收益Ⅱ．保本基金与银行存款相似Ⅲ．保本基金仍存在本金损失的风险Ⅳ．保本基金与金融机构同业存款相似

以下属于基金合同当事人的有( )。I．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金份额持有人Ⅳ．基金销售机构

下列属于我国基金信息披露制度体系的是( )。I．基金信息披露的规范性文件Ⅱ．基金信息披露的地方政策Ⅲ．信息披露自律规则Ⅳ．基金信息披露的国家法律

下列属于现金替代类型的是( )。I．可以现金替代Ⅱ．选择现金替代Ⅲ．禁止现金替代Ⅳ．必须现金替代

下列选项中，属于衍生金融工具的是( )。I．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．股票Ⅳ．互换协议

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。I．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚

关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。I．适合长期投资Ⅱ．既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ．没有投资风险Ⅳ．适合短期投资

按照有关规定，基金招募说明书包括的内容是( )。I．基金收益的合理预期Ⅱ．风险警示内容Ⅲ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅳ．基金份额的发售日期和期限

证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。I．全资拥有Ⅱ．控股Ⅲ．其他Ⅳ．被同一机构控制

下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。I．专业性Ⅱ．一次性Ⅲ．持续性Ⅳ．服务性