证券从业人员未同时满足以下______条件的，不得从事证券投资咨询业务。...

单项选择题 证券从业人员未同时满足以下______条件的，不得从事证券投资咨询业务。
Ⅰ．必须取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ．必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．必须具有3年以上相关从业经验
Ⅳ．必须注册为财务顾问主办人

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

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1.单项选择题 以下关于保荐代表人的说法正确的有______。
Ⅰ．保荐代表人资格申请文件存在重大遗漏的，已核准的，可撤销其保荐代表人资格
Ⅱ．因申请材料问题，而被撤销保荐代表人资格的，对提交该申请文件的保荐机构，有权机关自撤销之日起6个月内不再受理其推荐的保荐代表人资格申请
Ⅲ．保荐代表人违反监管规定，中国证监会可责令其进行业务学习
Ⅳ．保荐代表人严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的，证监会可自确认之日起12个月到24个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2.单项选择题 监事会和连续______日以上单独或者合计持有公司______以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A.30；5%
B.60；5%
C.90；10%
D.365；10%

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3.单项选择题 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是______。

A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

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4.单项选择题 在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前______个月。

A.3
B.6
C.9
D.12

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5.单项选择题 依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是______。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证券业协会

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6.单项选择题 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本______，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A.一式两份
B.一式三份
C.一式四份
D.一式五份

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7.单项选择题 开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人______。

A.可在任何时间申请赎回
B.不得申请赎回
C.在任何场所申请赎回
D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回