多项选择题

某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有______。

A.公司最近一期期未净资产为2800万元，且不存在未弥补亏损
B.发行后公司股本总额为3000万元
C.公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为800万元
D.公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有______。

A.非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数不超过200人
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东人数超过200人
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.非上市公众公司向特定对象定向发行股票

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有______。

A.非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准
B.发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
D.非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的30%的，豁免向中国证监会申请核准

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有______。

A.股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件
B.公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
C.股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
D.非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

多项选择题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有______。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B.发行前股本总额不少于人民币3000万元
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
D.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

多项选择题

某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有______。

A.公司最近一期期未净资产为2800万元，且不存在未弥补亏损
B.发行后公司股本总额为3000万元
C.公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为800万元
D.公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列有关股票发行的表述中，正确的有______。

A.在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
B.向询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
C.向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通
D.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当中止股票发行的有______。

A.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
B.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的
C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期
D.网上申购不足向网下回拨后仍然中购不足的

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得公开增发新股的有______。

A.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
B.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
C.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除

多项选择题

某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有______。

A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的25%
B.上市公司最近6个月存在违规提供担保的行为
C.上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的32%
D.上市公司现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

多项选择题

某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有______。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5%
B.发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120%
C.上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35%
D.上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

多项选择题

某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有______。

A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D.上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的有______。

A.变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付本息
C.上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人发生重大变化

多项选择题

甲上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易)，乙公司拟作为保证人为其提供担保。根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有______。

A.甲上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
B.乙公司的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C.乙公司的保证方式应当为连带责任担保
D.乙公司最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

多项选择题

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应对其股票实施退市风险警示的有______。

A.上市公司最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值
B.上市公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值
C.最近一个会计年度经审计的营业收入低于3000万元或者被追溯重述后低于3000万元
D.上市公司未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

多项选择题

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应决定暂停其股票上市的有______。

A.上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，而未在规定期限内改正，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告
B.上市公司因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C.上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内其股权分布仍不具备上市条件
D.因最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元，其股票被实施退市风险警示后，公司披露的最近一个会计年度经审计的营业收入继续低于1000万元

多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有______。

A.公司有重大违法行为
B.公司最近2年连续亏损
C.公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元

多项选择题

根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有______。

A.董事会秘书
B.监事会主席
C.财务负责人
D.副总经理

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有______。

A.上市公司变更会计政策、会计估计
B.上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
C.董事会就股权激励方案形成相关决议
D.上市公司30%的监事发生变动

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有______。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有______。

A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%
B.公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C.上市公司董事长发生变动
D.公司债务担保的重大变更

多项选择题

根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有______。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

多项选择题

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有______。

A.由甲公司的董事担任经理的丙公司
B.持有乙公司3%股份且为甲公司经理之弟的张某
C.持有甲公司25%股份且持有乙公司4%股份的王某
D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司4%股份的李某

多项选择题

某上市公司为促进行业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，拟向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有______。

A.如果该上市公司最近一年及最近一期财务会计报告被注册会计师出具了保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除
B.如果本次发行股份数量低于发行后上市公司总股本的5%的，主板、中小板上市公司拟购买资产的交易金额不得低于1亿元人民币，创业板上市公司拟购买资产的交易金额不得低于5000万元人民币
C.本次发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价的90%
D.如果某特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，该自股份发行结束之日起12个月内不得转让

多项选择题

某上市公司拟进行重大资产重组，根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当提交并购重组委审核的有______。

A.上市公司拟出售全部经营性资产，同时购买其他资产
B.上市公司拟出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到60%
C.上市公司拟出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到80%
D.上市公司拟向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到90%