单项选择题

属于基金客户服务原则的是（）。

A．适度服务
B．安全第一
C．本金安全
D．追求收益

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单项选择题

以下哪一种不是金融交易的组织方式( )

A．自由交易方式
B．柜台交易方式
C．交易所交易方式
D．电信网络交易方式

单项选择题

以下属于基金份额持有人权利的是( )。

A．转让其持有的基金份额
B．管理基金资产
C．托管基金财产
D．查阅全部基金投资资料

单项选择题

以下不是资产管理特征的是( )。

A．从参与方来看，包括委托方和受托方
B．从收益特征来看，具有增值的特点
C．从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
D．从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

单项选择题

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是( )。

A．防止市场的过度投机
B．推动市场价值判断体系的形成
C．倡导理性的投资文化
D．能够给投资者带来超额收益

单项选择题

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A．中国证监会基金机构监管部
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会基金公司会员部
D．中国证监会各地证监局

单项选择题

( )不是货币储蓄的特点。

A．储蓄的收益会超过通货膨胀
B．储蓄会有一定的利息收益
C．货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动
D．货币储蓄确保本金安全

单项选择题

基金的后台管理运作不包括( )。

A．基金份额的销售
B．基金会计核算和信息披露
C．基金资产的估值
D．基金份额的注册登记

单项选择题

基金监管活动的要素包括( )等。

A．原则、内容、方式、手段
B．目标、原则、方式、手段
C．目标、体制、内容、方式
D．目标、体制、手段、方式

单项选择题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了( )职业道德要求。

A．诚实守信
B．保守秘密
C．客户至上
D．守法合规

单项选择题

开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。

A．基金份额持有人资金账户
B．基金销售机构的销售账户
C．基金份额持有人名册
D．基金管理人的交易账户

单项选择题

以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是( )。

A．托管人受到监管部门的调查
B．托管人召集持有人大会
C．发生涉及非托管业务的诉讼
D．托管部门主要业务人员在1年内变动超过30％

单项选择题

开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A．基金资产净值和基金累计份额净值
B．基金资产净值和基金份额净值
C．基金资产总值和基金资产净值
D．基金份额净值和基金累计份额净值

单项选择题

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是( )。

A．投资管理能力
B．内部控制情况
C．股东背景
D．经营管理能力

单项选择题

依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。

A．基金管理人的风险控制能力
B．基金产品风险评价结果
C．基金经理的过往业绩
D．基金销售机构的营销计划

单项选择题

根据基金销售适用性原则，应对( )做出评价。

A．基金管理人、基金销售机构、基金经理
B．基金管理人、基金产品、基金投资人
C．基金投资人、基金经理、基金投资策略
D．基金管理人、基金托管人、基金销售机构

单项选择题

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理( )。

A．后续培训
B．执业注册
C．从业证书
D．执业年检

单项选择题

属于基金客户服务原则的是（）。

A．适度服务
B．安全第一
C．本金安全
D．追求收益

单项选择题

属于基金客户服务原则的是（）。

A．适度服务
B．安全第一
C．本金安全
D．追求收益

单项选择题

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )。

A．建立内部控制制度
B．设置内部控制机构
C．营造内部控制环境
D．执行内部控制制度

单项选择题

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。

A．行为监控中的特定人员分别管理
B．事项识别中的不同管理事项的分类
C．控制活动中的不相容职务分离
D．内部环境中经营理念和经营风格

单项选择题

某基金管理公司在新股申购过程中因末遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后末及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

A．健全性
B．相互制约
C．有效性
D．独立性

单项选择题

控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是( )。

A．公司治理结构
B．员工道德素质
C．公司技术系统
D．经营理念和内控文化

单项选择题

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是( )。

A．督察长享有充分的知情权
B．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C．督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
D．督察长负责组织指导公司监察稽核工作