下列不属于我国债券流通市场的是( )。

单项选择题

( )是指在较长的投资期限内，根据各资产类别的风险和收益特征以及投资者的投资目标，确定资产在证券投资、产业投资、风险投资、房地产投资、艺术品投资等方面应该分配的比例。

A．短期资产配置
B．长期资产配置
C．战术资产配置
D．战略资产配置

单项选择题

下列属于实物资产投资项目的是( )。

A．债券
B．LOF
C．艺术品
D．股票

单项选择题

银行间债券市场已于( )年开始实行净价交易。

A．2000年7月
B．2001年7月
C．2002年7月
D．2003年7月

单项选择题

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

单项选择题

股票不属于( )。

A．有价证券
B．货币证券
C．要式证券
D．资本证券

单项选择题

下列不属于股利类型的是( )。

A．现金股利
B．股票股利
C．实物股利
D．债券股利

单项选择题

下列不属于优先股的主要特征的是( )。

A．预先定明股息收益率
B．权利范围小
C．索偿权先于普通股
D．股价较高

单项选择题

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。

A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券偿还期限

单项选择题

完全为委托人自己或其指定的其他人的利益而设定的信托是( )。

A．公益信托
B．私益信托
C．自益信托
D．他益信托

单项选择题

客户的经常性收入不包括( )。

A．工资
B．奖金
C．红利
D．彩票中奖

单项选择题

邹先生持有一家上市公司的优先股，他除享受既定比率的利息外，还可以跟普通股共同参与利润分配，则他持有的优先股属于( )。

A．参与优先股
B．非参与优先股
C．累积优先股
D．非累积优先股

单项选择题

( )或者由于行业前景不好，或者由于经营管理不善，出现困难，甚至亏损，其股价走低，交投不活跃。

A．蓝筹股
B．绩优股
C．垃圾股
D．大盘股

单项选择题

利率互换的主要形式不包括( )。

A．同种货币的固定利率与浮动利率互换
B．不同种货币的固定利率与浮动利率互换
C．某种货币固定利率与另一种货币浮动利率互换
D．某种利率为参考的浮动利率与以另一种利率为参考的浮动利率互换

单项选择题

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

单项选择题

指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。

A．证券交易所
B．基础指数
C．受托人
D．投资者

单项选择题

关于债券的利率风险，下列说法不正确的是( )。

A．利率的变化有可能使债券的投资者面临两种风险：价格风险和再投资风险
B．利率变动导致的价格风险是债券投资者面临的最主要风险
C．如果利率水平下降，获得的利息只能按照更低的收益率水平进行再投资，这种风险就是再投资风险
D．当利率上升时，债券的价格会下降，投资者的资本利得收入下降，但是利息的再投资收益会上升

单项选择题

优先股在一定条件下可以收回，下列不属于收回方式的是( )。

A．溢价方式
B．公司在发行优先股时，从所获得的资金中提出一部分款项创立“偿债基金”，专用于定期地赎回已发出的一部分优先股
C．转换方式：即优先股可按规定转换成普通股
D．累积方式

单项选择题

开放式基金的交易价格取决于( )。

A．每一基金份额净资产值的大小
B．市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象
C．证券市场的政策影响
D．每一基金份额收益率的大小

单项选择题

关于权证，下列描述不正确的是( )。

A．按照权证的类型，权证可以分为认购权证和认沽权证
B．美式权证指的是在权证存续期内、在到期日前的任何时间都可按权履约
C．欧式权证则只有在到期日或到期限日前几天才可以进行履约
D．对认购权证而言，价内是指标的股票市场价格低于认购权证的履约价格

单项选择题

某投资者在上海证券交易所和深圳证券交易所以外的场所进行有价证券交易，则此场所属于( )。

A．一级市场
B．二级市场
C．场内市场
D．场外交易市场

单项选择题

特别转让股票与正常股票交易的性质相比特别转让股票( )。

A．是上市交易
B．转让信息不在交易所行情中显示
C．计入指数计算
D．成交数计入市场统计

单项选择题

某年某上市公司所获得的盈利不足以按规定的股利分配时，( )的股东不能要求公司在以后年度中予以补发。

A．参与优先股
B．非参与优先股
C．累积优先股
D．非累积优先股

单项选择题

下列不属于不动产信托的优点的是( )。

A．专业管理经营
B．为改良不动产提供资金的方便
C．提供信用保证，实现不动产的销售
D．收益高、风险低

单项选择题

股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。

A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌

单项选择题

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。

A．已上市A股
B．已上市B股
C．已上市基金
D．首日上市的证券

单项选择题

集合竞价集中撮合的处理方法，所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。

A．高于
B．低于
C．等于
D．不等于

单项选择题

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。

A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税

单项选择题

在纽约上市、内地注册的外资股是( )。

A．B股
B．A股
C．N股
D．S股

单项选择题

( )与经济周期的相关性很弱。这类股票的风险要小于周期型股票，其预期回报率也较低，容易受到稳健型投资者的青睐。

A．航空业
B．港口业
C．房地产业
D．食品生产行业

单项选择题

债券的清算按照( )原则办理债券和价款的交割。

A．净额交收
B．全额交收
C．平价交收
D．实地交收

单项选择题

( )是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易，其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券滋生的利息。

A．全价交易
B．净价交易
C．回购交易
D．掉期交易

单项选择题

投资者黄先生在初次进人证券市场前，打算对股票市场形成一个简单的认识，发现仅仅是股票名称就有多种，除了普通股、优先股以外，还有A股、H股等。下列关于股票名称的解释错误的是( )。

A．N股是在纽约上市的股票
B．H股是在香港上市的股票
C．A股是指在上海证券交易所交易的股票
D．S股是指在新加坡上市的股票

单项选择题

下列各项中，对平衡型基金认识不正确的是( )。

A．将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
D．优点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

单项选择题

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．中长债券

单项选择题

某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。

A．0.800
B．0.799
C．0.795
D．0.794

单项选择题

下列关于现金股利与股票股利对公司的财务影响的不同，说法不正确的是( )。

A．股票股利可以降低每股价格
B．股票股利有利于公司的长期发展
C．发放股票股利往往会向社会传递公司将会继续发展的信息
D．发放股票股利会减少公司的负担

单项选择题

邹先生年初以每股10元的价格买入JSC公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得每股现金股利1.5元，其股利收益率为( )。

A．10%
B．15%
C．5%
D．20%

单项选择题

按照股东的权利划分，可分为普通股和( )。

A．优先股
B．特殊股
C．A股
D．B股

单项选择题

投资者甲报价11美分，卖出敲定价格为900美分的5月大豆看涨期权，同时投资者乙报价15美分，买进敲定价格为900美分的5月大豆看涨期权。如果前一成交价位为13美分，则该交易的最终撮合成交价格为( )。

A．10
B．11
C．13
D．15

单项选择题

在我国，ST制度自( )起实行。

A．1997年4月22日
B．1998年4月22日
C．1999年4月22日
D．2000年4月22日

单项选择题

股票往往是投资者重点关注的对象，下列关于股票的说法，不正确的是( )。

A．股票是一种真实资本
B．股票是一种有价证券
C．股票代表持有人对公司的所有权
D．股票是一种法律凭证

单项选择题

目前，在上海证券交易所交易的债券的交割方式为( )。

A．当日交割
B．普通日交割
C．约定日交割
D．固定日交割

单项选择题

( )在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。

A．分期付款交易
B．即期交易
C．期货交易
D．远期交易

单项选择题

关于股票基金，下列描述正确的是( )。

A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

单项选择题

除了金融衍生品的一般性风险外，由于标的物自身的特点和合约设计过程中的特殊性，股指期货具有一些特定风险，但其不包括( )。

A．基差风险
B．标的物风险
C．市场风险
D．交割风险

单项选择题

存在股票终止上市风险的公司是指处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第( )个年度报告披露日期间的公司。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

下列不属于深圳证券交易所股价指数的是( )。

A．综合指数系列
B．成份指数系列
C．基金指数
D．行业景气指数

单项选择题

对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。

A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日

单项选择题

下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

单项选择题

理财规划师在对客户家庭预期收入进行预测的时候，需要掌握的信息不包括( )。

A．反映客户当前收入水平的信息
B．客户家庭日常支出/收入比
C．客户结余比率
D．福利彩票收入

单项选择题

认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A．债权人
B．收益人
C．股东
D．委托人

单项选择题

关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。

A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘盘
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

单项选择题

下列指数用算术平均法进行计算编制而成的是( )。

A．道·琼斯股票指数
B．沪深300股票价格指数
C．日经500平均股价指数
D．《金融时报》股票价格指数

单项选择题

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡

单项选择题

下列关于银行间债券市场的说法，不正确的是( )。

A．是债券的批发市场，主要交易的债券是记账式国债、政策性金融债、央行票据及其他经批准上市的债券
B．成员为机构投资者和个人投资者
C．交易方式为询价方式
D．交易金额较大

单项选择题

下面关于债券的叙述正确的是( )。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

单项选择题

下列关于无记名股票阐述不正确的是( )。

A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

单项选择题

关于股票与债券的区别，下列说法错误的是( )。

A．发行主体不同。作为筹资手段，无论国家、地方政府、团体机构，还是工商企业、公司组织，都可以发行债券。而股票只能由一部分股份制的公司和企业发行
B．发行人与持有者的关系不同。债券是一种债权债务凭证，它表明发行人与持有人之间存在债务与债权的关系。债权人不拥有对发行人财产的所有权。而股票是一种所有权凭证，持股人即为公司股东，享有参加经营管理的权利
C．期限不同。债券一般在发行时都明确规定偿还期限，期满时，发行人必须偿还本金；而股票一经购买，则不能退股，投资人只能通过市场转让的方式收回资金
D．价格的稳定性不同。股价相对稳定，而债券价格的涨跌频繁并且幅度较大

单项选择题

用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。

A．单利
B．贴现
C．复利
D．分期

单项选择题

据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A．1%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

过去，我国B股曾经实行( )的回转交易制度。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

对于基金交易费，以下说法不正确的是( )。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

单项选择题

关于不动产信托与不动产投资集合资金信托计划的比较，下列说法错误的是( )。

A．信托关系不一样。不动产投资集合资金信托计划的标的物为投资者的资金，委托人为投资者，受托人为信托公司。而不动产信托，其标的物为不动产，委托人为不动产所有人，受托人为信托公司
B．对委托人的要求不一样。不动产投资集合资金信托计划，其委托人根据2007年3月1日执行的《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定，委托人必须是合格投资者，而不动产信托对委托人的要求主要体现在委托人对信托财产的所有权上
C．不动产性质不一样。不动产投资集合资金信托计划中的不动产是指的是信托计划的投资对象为不动产，而不动产信托中的不动产指的是信托标的物为不动产
D．对不动产的管理不一样。从管理上看，信托公司发行不动产集合资金信托计划募集资金投资于不动产，信托公司参与项目的管理。而不动产信托，信托公司不参与项目的管理

单项选择题

下列说法中，不属于资产支持证券的投资要点的是( )。

A．详尽分析投资品种的标的物和发行者的信用等级，定性权衡投资中的风险水平，进而决定投入方向和资金量，这是投资资产证券化产品的最为主要的一步
B．认购和交易的活跃度也决定了后续的流动性，一般投资者应该多关注那些投资者踊跃认购的品种，这也是为了防范后续不确定性的先决条件
C．投资于该类产品，应该把其作为一种固定收益性质的债券类品种对待，中长线持有是必须的
D．要充分把握市场机会，坚持快进快出

单项选择题

以1991年4月3日为基准日，基期指数为1000的是( )。

A．深证综合指数
B．上证180指数
C．沪深300指数
D．上证综合指数

单项选择题

按照投资投入行为的直接程度，投资可分为直接投资和间接投资。关于直接投资与间接投资的区别，下列说法不正确的是( )。

A．直接投资的投资者拥有全部或部分企业资产及经营的所有权
B．间接投资的投资者一般只享有定期获得一定收益的权利
C．直接投资的投资者可以直接参与投资项目的经营管理
D．间接投资的投资者有权干预被投资对象对这部分投资的具体运用及其经营管理决策

单项选择题

证券( )后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌

单项选择题

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。

A．付息方式
B．债券形态
C．发行额度
D．发行主体

单项选择题

关于期货交易与现货交易，下列描述错误的是( )。

A．现货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的
B．并不是所有商品都能够成为期货交易的品种
C．期货交易不受时空限制，交易灵活方便
D．期货交易的目的一般不是为了获得实物商品

单项选择题

( )是指在某个营业年度内，如果公司所获的盈利不足以分派规定的股利，日后优先股的股东有权要求如数补给。

A．参与优先股
B．非参与优先股
C．累积优先股
D．非累积优先股

单项选择题

以下不属于银行理财产品具有的特点的是( )。

A．收益率通常高于银行存款
B．安全性较高
C．流动性较高
D．面临利率风险和汇率风险

单项选择题

不动产投资集合资金信托计划遵循信托的基本原则和精神不包括( )。

A．设立的基础是充分信任
B．信托财产的所有权和收益权相分离
C．信托财产多样化
D．信托财产独立

单项选择题

关于股票除权，下列说法正确的是( )。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除
C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

单项选择题

按照全球通行的方法，金融业务的划分不包括( )。

A．商业银行业务
B．保险业务
C．证券业务
D．投资管理业务

单项选择题

B股股票是以记名股票形式，以标明面值，以认购、买卖，在 __证券交易所上市交易的股票。( )

A．外币；人民币；境内
B．人民币；外币；境外
C．外币；人民币；境外
D．人民币；外币；境内

单项选择题

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

A．骰票、公司债
B．公司债、股票
C．都属于股票
D．都属于债券

单项选择题

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40，元和15.35元，申报数量都为1 000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1 000股，则成交价应为( )元。

A．15.55
B．15.50
C．15.45
D．15.35

单项选择题

下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

单项选择题

《金融时报》股票价格指数的基期和基点分别为( )。

A．1935年7月1日；100点
B．1935年7月1日；1000点
C．1945年7月1日；100点
D．1945年7月1日；1000点

单项选择题

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。

A．上证30指数
B．深证综合指数
C．上证综合指数
D．深证成分股指数

单项选择题

( )是各类股票集中交易的场所，有固定的组织场所、交易制度和交易时间。

A．一级市场
B．二级市场
C．场内市场
D．场外市场

单项选择题

关于债券的基本性质描述错误的是( )。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

单项选择题

特别转让仅限于每周( )的开市时间内进行，而非逐日持续交易。

A．一
B．二
C．四
D．五

单项选择题

上证指数以“点”为单位，基日定为( )，基期指数定为100点。

A．1990年12月19日
B．1992年12月19日
C．1995年12月19日
D．1998年12月19日

单项选择题

下列属于A级债券特点的是( )。

A．债券的安全性、稳定性以及利息收益会受到经济中不稳定因素的影响
B．本金和收益的安全性最大
C．经济形势的变化对这类债券的价值影响很大
D．投资者冒一定风险，但收益水平较高，筹资成本与费用也较高

单项选择题

下列各项中，对契约型基金的认识正确的是( )。

A．又称为单位信托基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D．依据基金公司章程营运基金

单项选择题

下面叙述正确的是( )。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

单项选择题

关于记名股票阐述正确的是( )。

A．不得转让
B．股东应在认购时一次缴足股款
C．股东可以分次缴纳出资
D．只有记名股东才能行使股东权

单项选择题

下列行为与良好的投资习惯所不容的是( )。

A．降低交易成本
B．追涨杀跌
C．避免情绪化的交易
D．避免高频率地买卖

单项选择题

按照一般分法，掉期外汇交易的形式不包括( )。

A．即期对远期
B．即期对即期
C．远期对远期
D．远期对即期

单项选择题

关于证券投资集合资金信托计划的关系人，下列说法错误的是( )。

A．委托人即信托计划的投资人，委托人必须是合格投资者，而且单个证券投资集合资金信托计划的自然人委托人数不超过50人
B．信托公司是证券投资集合资金信托计划的法定受托人，以其专业的投资能力为投资者提供投资服务
C．信托资金必须由具有资格的券商保管
D．作为一种合法的投资工具，信托计划运行期间，监管部门将对其运行情况实施监督

单项选择题

深证综合指数的计算权数为( )。

A．发行股数
B．加权综合股价指数
C．公司的总股本数
D．股票总市值

单项选择题

证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。

A．时间优先
B．时间优先、价格优先
C．价格优先
D．价格优先、时间优先

单项选择题

关于债券的特征描述错误的是( )。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资
B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

单项选择题

固定收益证券的发行者不能按照契约如期如额偿还本金和支付利息的风险属于( )。

A．信用风险
B．收益率曲线风险
C．事件风险
D．流动性风险

单项选择题

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 ( )以上，证券交易所要实行临时停市。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

下列不属于资产证券化产品主要特征的是( )。

A．属于固定收益产品，且收益能力相对偏高
B．风险水平相对低一些
C．信用级别高
D．流动性有所保证

单项选择题

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为( )。

A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交

单项选择题

复牌时对已接受的申报实行集合竞价，只揭示集合竞价( )。

A．参考价格
B．成交价格
C．未匹配量
D．匹配量

单项选择题

相比有限合伙型、公司型私募股权基金，信托型具有相当突出的独特优势，下列描述错误的是( )。

A．专业化管理，低成本运作
B．高度的资金安全性
C．免于双重征税
D．不同合伙人之间的权利义务清晰，激励约束明确

单项选择题

日经225平均股价指数是由日本( )编制并公布的反映日本股票市场价格变动的股票价格平均数。

A．经济新闻社
B．大藏省
C．通商产业省
D．东京证券交易所

单项选择题

公司提供认股权时，一般规定( )，股东只有在该日期内登记并缴付股款，方能取得认股权而优先认购新股。

A．宣告日
B．增发日
C．除权日
D．股权登记日

单项选择题

某投资者买入的原油看跌期权合约的执行价格为12.50美元/桶，而原油期货合约价格为12.90美元/桶。此时，该投资者拥有的看跌期权为( )期权。

A．实值
B．虚值
C．极度实值
D．极度虚值

单项选择题

下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是( )。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

单项选择题

下列关于客户结余比率的说法，不正确的是( )。

A．结余比率是客户一定时期内(通常为1年)结余和收入的比值
B．它主要反映客户提高其净资产水平的能力
C．其计算公式为：结余比率=结余/总收入
D．国内客户的结余比率一般会比国外客户高

单项选择题

灾难、公司重组等的发生对债券价值的影响属于( )。

A．经营风险
B．价格风险
C．事件风险
D．市场风险

单项选择题

关于债券发行主体论述不正确的是( )。

A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

单项选择题

关于共同基金的买卖，下列陈述错误的是( )。

A．我国封闭式基金单位的流通方式采取在证券交易所挂牌上市交易的办法，投资者买卖共同基金单位，都必须通过证券商在二级市场上进行竞价交易
B．开放式基金不在交易所上市，投资人须向管理人申请购买或赎回基金
C．对于开放式基金来说，投资人除了可以买卖共同基金单位外，还可以申请共同基金转换、非交易过户、红利再投资
D．在共同基金发行时购买称为申购，在共同基金发行完成后，基金宣告成立，再进行基金购买的行为称为认购

单项选择题

下列各说法中，属于债券票面基本要素的是( )。

A．债券的发行日期
B．债券的到期日期
C．债券的承销机构名称
D．债券持有人的名称

单项选择题

证券公司申请境内机构投资者资格，需满足的硬性指标不包括( )。

A．净资本不低于8亿元人民币
B．净资本与净资产比例不低于70%
C．经营集合资产管理计划业务达2年以上
D．最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

单项选择题

在中国香港上市、内地注册的外资股是( )。

A．B股
B．H股
C．N股
D．S股

单项选择题

关于股票的风险性，下面说法错误的是( )。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任
B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格也会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失
D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

单项选择题

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98元，则成交价格为( )。

A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交

单项选择题

我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A．5
B．3
C．2
D．1

单项选择题

以下对申请QDII业务的基金公司要求描述错误的是( )。

A．最近3个会计年度持续盈利
B．经营基金管理业务达2年以上
C．净资产不少于2亿元人民币
D．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

单项选择题

关于直接投资与间接投资的联系的说法，错误的是( )。

A．间接投资可以为直接投资筹集到所需资本
B．间接投资可以监督、促进直接投资的管理
C．直接投资的进行必须依赖间接投资的发展
D．直接投资和间接投资对被投资对象具有相等的控制权

单项选择题

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。

A．16.25
B．23.33
C．20
D．25

单项选择题

期货交易制度不包括( )。

A．定金制度
B．逐日无负债结算制度
C．强行平仓制度
D．持仓限额制度

单项选择题

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A．1.50
B．6.40
C．11.05
D．9.40

单项选择题

在新加坡上市、内地注册的外资股是( )。

A．B股
B．A股
C．N股
D．S股

单项选择题

外汇投资结构性存款的风险不包括( )。

A．利率风险
B．汇率风险
C．流动性风险
D．信用风险

单项选择题

道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。

A．20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
B．30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
C．20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
D．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

单项选择题

关于上市开放式基金(LOF)的描述，不正确的是( )。

A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C．LOF必须采用指数基金模式
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

单项选择题

某^*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为 ( )元。

A．16.94；13.86
B．16.17；14.63
C．16.17；13.86
D．16.94；14.63

单项选择题

客户的风险偏好类型不包括( )。

A．保守型
B．轻度保守型
C．进取型
D．高度进取型

单项选择题

下列的资产组合为轻度保守型的是( )。

A．成长性资产为30%以下、定息资产为70%以上
B．成长性资产为30%～50%、定息资产为50%～70%
C．成长性资产为50%～70%、定息资产为30%～50%
D．成长性资产为70%～80%、定息资产为20%～30%

单项选择题

( )，上海股票市场增设了上证分类指数，即工业类指数、商业类指数、地产业类指数、公用事业类指数、综合业类指数以反映不同行业股票的各自走势。

A．1993年1月1日
B．1993年6月1日
C．1993年12月1日
D．1992年6月1日

单项选择题

委托人在信托契约中保留了随时可以终止信托合同并取回信托财产的权利的信托是 ( )。

A．公益信托
B．私益信托
C．可撤销信托
D．不可撤销信托

单项选择题

公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A．合资公司
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．集团公司

单项选择题

股票和债券在风险性上相比，特点是( )。

A．股票风险较大，债券风险相对较小
B．债券风险较大
C．股票和债券风险基本相同
D．股票风险较小

单项选择题

作为一个理财规划师，在投资规划过程中必须始终坚持的一个原则是( )。

A．财务安全
B．收益最大化
C．零风险
D．以小博大

单项选择题

深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。

A．上下150元
B．上下15%
C．上下15元
D．上下10元

单项选择题

下列属于券商集合理财产品特点的是( )。

A．公募性质
B．起点低
C．规模较大
D．投资范围广

单项选择题

下列各项属于境内上市的外资股的股票是( )。

A．H股
B．B股
C．N股
D．L股

单项选择题

下列说法正确的是( )。

A．股票是虚拟资本，而债券不是
B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．股票和债券都是虚拟资本
D．两者都是真实资本

单项选择题

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取( )。

A．临时停市
B．技术性停牌
C．休市半天
D．政策性停牌

单项选择题

目前中国市场上可用的证券投资工具不包括( )。

A．股票
B．集合投资
C．黄金
D．对冲基金

单项选择题

按照目前我国的个人所得税法规定，投资者投资于共同基金的利息收入所得(认购基金的封闭期所产生的)要交( )的利息所得税，对基金分红收益、资本利得收益暂时不收。

A．10%
B．15%
C．20%
D．33%

单项选择题

不动产抵押公司债属于( )。

A．无担保证券
B．抵押证券
C．担保证券
D．质押债券

下列不属于我国债券流通市场的是( )。

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作为一种财富储藏和资本保值的传统手段，银行的实物黄金产品具有的优点不包括 ( )。

目前世界上的资产管理主要业务不包括( )。

恒生股票价格指数的样本股数量为( )。

特别转让股票的日涨跌幅为( )。

关于地方政府债券论述正确的是( )。

关于股票股息，下列说法不正确的是( )。

债券交易的佣金费用通常是成交金额的( )。

深证成份指数的样本股数量为( )。

按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。

按基金的组织形式不同，基金可分为( )。

下列关于股票交易市场的说法，错误的是( )。

ETF的受托人一般为( )。

在上海和深圳两个证券交易所上市交易，并以人民币标明面值、以外币认购和买卖的股票是( )。

按信托财产的类别划分，信托可分为( )。

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。

下列不属于系统风险的是( )。

下列关于日经225平均股价指数的说法，错误的是( )。

形成公司财务风险的因素不包括( )。

我国第一只ETF是以( )为模板。

按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为( )。

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是 ( )。

期货合约的条款中，惟一可变的是( )。

优先股票的“优先”主要体现在( )。

下列哪个行业的上市公司股票不属于典型的周期型股票( )

下列说法不正确的是( )。

通过竞价交易买入债券时，申报的数量为( )张或其整数倍。

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日 ( )复牌。

托管费的来源是( )。

以下费用中，( )不需要基金承担。

权益型REITs资产组合中房地产实质资产投资应超过( )，其投资标的物的所有权属于整个信托基金，主要收入来源为出售房地产获得的资本利得和出租房地产获得的租金。

根据我国现行有关交易制度，下列只有( )可以进行当日回转交易。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。

( )是指，如果收益率曲线发生了变化，将使得债券的现金流的现值发生变化，从而影响债券的价格。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。

按照受经济周期的影响不同，股票可分为周期型股票和( )。

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。

某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为( )元。

下列关于上证180指数的说法，错误的是( )。

下列不属于证券投资集合资金信托计划的特点的是( )。

下列关于普通股的特点，错误的是( )。

一般而言，每股税后利润在全体上市公司中处于中上水平，公司上市后净资产收益率连续三年显著超过10%的股票就是( )。

下列不属于私募股权基金的设立形式的是( )。

证券的涨跌幅价格与( )因素无关。

下列关于优先股的说法错误的是( )。

关于债券的票面要素描述正确的是( )。

QDII产品的优点有( )。

下列不属于我国实物黄金种类的是( )。

债券的价格波动性会影响其内嵌期权的价值，从而影响债券的价格。这种由于价格的波动性引起的风险称为( )。

( )需直接从基金资产中列支。

关于远期交易与期货交易，下列描述错误的是( )。

下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。

根据国际经济环境的变化利用股票、货币汇率等投资工具在全球范围内进行交易的基金是( )。

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。

上市公司“其他状况异常”不包括( )。

标准·普尔股票价格指数基点数为( )。

下列关于资产配置的说法，错误的是( )。

债券在偿还期满之前由债务人采取在交易市场上购回债券或者直接向债券持有人支付本金的方式进行本金的偿还的债券是( )。

下列哪项情形发生时，股票上市首日实行价格涨(跌)幅限制( )

( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

下列各项中，关于指数基金特点的描述错误的是( )。

我国第一只LOF是( )。

下列不属于我国债券流通市场的是( )。

下列说法不正确的是( )。

上市公司股票将暂停上市的原因之一是出现连续( )年亏损。

以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。

除息日开始，( )。

关于基金单位净值和累计单位净值的说法，不正确的是( )。

停牌期间( )。

下列关于债券期限的长短对利率的影响的说法，正确的是( )。

随着上海股票市场的不断发展，于( )，增设上证A股指数与上证B股指数，以反映A股、B股的各自走势。

《金融时报》股票价格指数的样本股数量为( )。

下列不属于指数型基金的优点的是( )。

以下各客户委托中，最优先的是( )。

当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。

按照资金运用方式的区别，集合资金信托的类型不包括( )。

下列属于间接投资的是( )。

在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。

投资规划准备工作不包括( )。