单项选择题

基金托管人与管理人之间是( )关系。

A．监管者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者

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单项选择题

按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。

A．对企业经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先
D．股息分配和剩余资产清偿的优先

单项选择题

设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

购买股票对于认购股票的人来说是一种( )。

A．投资行为
B．赌博行为
C．个人行为
D．筹资行为

单项选择题

证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。

A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．保险业

单项选择题

在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。

A．商业银行
B．信托投资公司
C．保险公司
D．证券经营机构

单项选择题

凭证式债券是债权人认购债券的( )凭证。

A．流通
B．会计
C．收款
D．付款

单项选择题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．资产管理业务

单项选择题

下列衍生工具中，( )不属于风险收益对称型金融衍生工具。

A．期权合约
B．互换合约
C．期货合约
D．远期合约

单项选择题

基金托管人与管理人之间是( )关系。

A．监管者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者

单项选择题

因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取( )的措施。

A．技术性停牌
B．政策性停牌
C．临时停市
D．退市

单项选择题

按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。

A．虚假陈述
B．欺诈客户
C．操纵市场
D．内幕交易

单项选择题

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。

A．可以进行再质押，也可单项卖出
B．只能进行再质押
C．可以进行同业回购，也可单项卖出
D．只能单向卖出

单项选择题

对基金投资进行限制的主要目的包括( )。

A．运用基金操纵市场
B．引导基金消除市场系统风险
C．引导基金集中投资，降低风险
D．发挥基金引导市场的积极作用

单项选择题

下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有( )。

A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的
B．公司任何情况下都不得收购本公司股票
C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力

单项选择题

ETF是( )的简称。

A．存托凭证
B．交易所交易基金
C．上节开放式基金
D．指数参与份额

单项选择题

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。

A．付息方式
B．债券形态
C．发行对象
D．发行主体

单项选择题

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．0.33%
D．2.5%

单项选择题

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

A．初步询价
B．累计投标询价
C．网上询价
D．网下询价

单项选择题

以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是( )。

A．同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的
B．我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额
C．无面额股票在股票票面上不记载股票面额
D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

单项选择题

一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

A．普通股票、优先股、公司债券
B．优先股、普通股票、公司债券
C．公司债券、普通股票、优先股
D．公司债券、优先股、普通股票

单项选择题

有关基金托管人的托管费下列正确的是( )。

A．托管费率不会因基金种类不同而异
B．基金托管人为基金提供服务而向管理人收取的费用
C．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

单项选择题

证券市场的基本功能不包括( )。

A．筹资一投资功能
B．定价功能
C．配合国企转制功能
D．资本配置功能

单项选择题

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。

A．所有权或使用权
B．使用权和收益权
C．使用权或处分权
D．所有权和处分权

单项选择题

下列选项中，( )不属于证券登记结算公司业务。

A．证券账户设立
B．实物证券的保管
C．记名证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告

单项选择题

下列选项中，( )不属于证券市场中介机构。

A．证券登记结算公司
B．资产评估机构
C．证券交易所
D．信用评级机构

单项选择题

( )的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

A．公司制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制

单项选择题

下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

A．甲公司净资产占实收资本的30%
B．乙公司或有负债达到净资产的55%
C．丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿
D．丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年

单项选择题

关于基金管理人的职责的描述正确的是( )。

A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资
C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

单项选择题

已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。

A．普通股票和优先股票
B．有限售条件股份和无限售条件股份
C．外资股和内资股
D．未上市流通股份和已上市流通股份

单项选择题

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A．选举和罢免会员理事
B．执行会员大会的决议
C．制定和修改证券交易所章程
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

单项选择题

备兑认股权证一般由( )发行。

A．上市公司
B．商业银行
C．投资银行
D．证券公司

单项选择题

下列债券与股票的比较，错误的是( )。

A．债券和股票都属于有价证券
B．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
C．债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益
D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

单项选择题

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A．申购费
B．托管费
C．管理费
D．手续费

单项选择题

《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

上市公司诚信建设的主要内容不包括( )。

A．重视投资者关系管理，规范控股股东行为
B．高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程
C．高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务
D．规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财务虚假

单项选择题

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上时，一般对证券市场价格的影响是( )。

A．证券市场价格下跌
B．证券市场价格稳定
C．证券市场价格上升
D．可能上升或下降

单项选择题

投资基金的风险可能高于( )。

A．股票
B．保险
C．期货
D．债券

单项选择题

假设某开放式基金首次完成发行的时间为2008年9月10日，则该基金的认购者一般要到( )后，才能提出赎回申请。

A．2008年9月25日
B．2008年10月10日
C．2008年11月10日
D．2008年12月10日

单项选择题

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。

A．诚实
B．诚信
C．法律保护
D．规范

单项选择题

按照规定，下列论述不正确的是( )。

A．证券承销采取代销或包销方式
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销
D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

单项选择题

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

A．信用公司债券
B．保证公司债券
C．不动产抵押公司债券
D．信托公司债券

单项选择题

根据《证券法》的规定，( )是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。

A．补偿基金
B．保证金
C．保证基金
D．风险基金

单项选择题

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的( )特征。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

单项选择题

银行汇票属于( )。

A．资本证券
B．金融证券
C．商品证券
D．货币证券

单项选择题

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

单项选择题

根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当( )进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。

A．每日
B．每两日
C．每周
D．每15日

单项选择题

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

A．附权股
B．合权股
C．除权股
D．复权股

单项选择题

下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。

A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券

单项选择题

( )不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。

A．股票价格波动
B．原材料供应及价格变化
C．股票分割
D．公司资产净值

单项选择题

某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为( )。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。

A．龙债券
B．亚洲债券
C．欧洲债券
D．外国债券

单项选择题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

下列( )是具有标准格式的债券。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．电子债券

单项选择题

国家持股是指( )持有上市公司股份。

A．国有企业资产管理部
B．国有资产授权投资机构
C．国家
D．国有事业单位

单项选择题

每股净资产又称( )，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

以下不属于证券投资的系统风险的是( )。

A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气
C．通货膨胀率逐年提高
D．发生金融危机

单项选择题

国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )资产应该折算成国家股。

A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份
C．国有企业改制成股份公司形成的股份
D．社会公众投资形成的股份

单项选择题

向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是( )。

A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券

单项选择题

优先股票的特征不包括( )。

A．股息率固定
B．一般无表决权
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权

单项选择题

使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是( )。

A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率

单项选择题

扬基债券的面值货币为( )。

A．美元
B．欧元
C．发行国货币
D．国际货币单位

单项选择题

根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为( )。

A．境内资产证券化和离岸资产证券化
B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

单项选择题

沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

证券交易所必须限定( )。

A．上市公司数量
B．证券公司数量
C．交易席位数量
D．证券交易数额

单项选择题

有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。

A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

单项选择题

下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。

A．上证公司治理指数
B．上证180金融股指数
C．上证红利指数
D．上证A股指数

单项选择题

美国的第一个证券交易所是( )。

A．纽约证券交易所
B．费城证券交易所
C．美国证券交易所
D．太平洋证券交易所

单项选择题

关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。

A．可转换债券具有双重选择权
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险
D．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权

单项选择题

中国证监会于( )发布了《证券发行与承销管理办法》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。

A．2006年1月
B．2006年9月
C．2007年1月
D．2007年9月

单项选择题

根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。

A．混业经营、混业管理
B．混业经营、分业管理
C．分业经营、混业管理
D．分业经营、分业管理

单项选择题

我国第一家专业性证券公司是( )。

A．光大证券公司
B．深圳特区证券公司
C．国泰君安证券公司
D．湘财证券公司

单项选择题

开放式基金的交易价格取决于( )。

A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金发行份额
D．基金单位净资产值

单项选择题

对于证券交易的规定内容，我国《证券法》不包括( )。

A．证券交易价格的转让标准及限制
B．操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定
C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定
D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定

单项选择题

1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

A．上海众业公所
B．开平矿务局
C．轮船招商局
D．江南造船厂

单项选择题

公债的最初功能是( )。

A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于微观金融调控

单项选择题

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．中国证券业协会
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格( )。

A．下跌
B．无变化
C．上升
D．不能确定

单项选择题

下列选项中，( )属于有限责任公司的权力机构。

A．监事会
B．董事会
C．股东会
D．理事会

单项选择题

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，发生下列( )情况时，基金无权暂停估值。

A．出现巨额赎回的情形
B．基金管理人为增加管理费用而增加评估次数
C．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
D．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

单项选择题

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。

A．普通债券
B．收益债券
C．建设国债
D．一般债券