单项选择题

王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A．2011年6月底
B．2011年5月底
C．2012年6月底
D．2012年5月底

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单项选择题

王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A．2011年6月底
B．2011年5月底
C．2012年6月底
D．2012年5月底

单项选择题

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。

A．未被机构聘用
B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

单项选择题

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是 ( )。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B．对证券的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

单项选择题

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D．王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

单项选择题

关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是( )。

A．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

单项选择题

我国证券业中，行业内部自律性组织是指( )。

A．证券交易所
B．证券业协会
C．证监会
D．证券登记结算公司

单项选择题

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A．7
B．15
C．30
D．45

单项选择题

( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

A．国务院证券管理委员会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．证券交易所

单项选择题

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

单项选择题

下列各项不属于证券业从业人员的是( )。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．专业从事证券业研究的大学教授

单项选择题

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会
D．人民法院

单项选择题

证券从业资格考试内容包括( )，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

A．一门基础性科目和二门专业性科目
B．一门基础性科目和一门专业性科目
C．二门基础性科目和二门专业性科目
D．二门基础性科目和一门专业性科目