多项选择题

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C．证券交易所对首席风险官进行自律管理
D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

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多项选择题

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。

A．促进期货公司依法稳健经营
B．加强期货公司内部控制和风险管理
C．维护期货投资者合法权益
D．完善期货公司治理结构

多项选择题

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。

A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
D．首席风险官向期货公司董事会负责

多项选择题

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C．证券交易所对首席风险官进行自律管理
D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

多项选择题

期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报告监管部门。

A．公司内部合规经营和风险管理情况
B．替代人选名单
C．首席风险官履行职责情况
D．免职理由

多项选择题

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

多项选择题

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

A．首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C．首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D．首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

多项选择题

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

A．首席风险官的履行职责情况
B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D．提出的整改意见及期货公司整改效果

多项选择题

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A．某次培训缺席
B．连续两次培训考试成绩不合格
C．连续两次不参加培训
D．某次培训考试成绩不合格

多项选择题

中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B．首席风险官的培训情况和考试成绩
C．期货公司的中期报告和年度报告
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项